中基协关于“投资顾问”的问答汇总|信托|证监会|私募基金|投资...

答:私募证券投资基金管理人通过投顾资质申请之后,可以在AMBERS系统中查看是否通过投资顾问申请,也可以通过协会官网私募基金管理人公示板块,查看具体私募基金管理人公示页面中“是否为符合提供投资建议条件的第三方机构”项的内容。3.私募基金管理人聘请投资顾问的要求?答:私募基金管理人应当按照《私募资管计划备案规范2号...

私募基金管理人登记业务相关流程

私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。私募基金产品备案流程:一、登录系统登录备案系统:httpsa...

7倍年化收益?构成诈骗罪?两家老牌投顾被吊销牌照,证券投资咨询撞...

在营销过程中,其业务员对投资人常见话术包括:“预期收益不低于X%”“肯定能挣钱”“一个月下来获利10-15%是绝对没有问题的”“如果我们老师明天上午带你操作布局,到下午至少4到5个点可以让你看到,三天内做个10%一点问题都没有”等等。“上海森洋的上述违法行为严重破坏行业规则、扰乱市场秩序,致使广大投资者遭受...

基金投顾,未来如何升级打法

基金投顾相关的人才培养可以分为三个层次:首先是与客户距离最近的分支机构投顾人才,机构层面要给予投顾丰富前沿的专业技能和沟通能力培训;第二是与高校合作,以财富管理业务所需要的人才标准为导向合作培养专业人才,提前为行业培养专业人才;最后也是最重要的是,注重现有研究人才的多元化发展,随着财富管理客户的需求日益多元...

从海外经验看我国买方投顾业务痛点与对策分析

1.放开投顾牌照限制,助力买方投顾转型为实现以竞争促发展,提高服务普惠性,增强资本市场财富效应,建议推动买方投顾机构扩容。一是综合考虑资本实力、投资能力、产品创设能力、客户服务能力,建议全面放开证券公司、公募基金、国有大型商业银行及全国性股份制银行的基金投顾牌照限制。二是根据客户数量、产品保有量、合规与...

“去杠杆”继续:有券商被要求年底前清理两类“配资式”资管产品

“本来以为投顾有私募牌照,自己发产品做结构化就解决了投顾问题(www.e993.com)2024年11月5日。但最新了解是,私募计划做结构化不可行,银行目前不认可私募计划,只接受信托、资管与基金,基金通道下,将核查投顾与次级关联关系。”上述券商人士对《第一财经日报》记者如是补充称。实际上,对于“配资式”资管业务的相关整顿,上周证监会已下发相关通知,...

申万宏源与蚂蚁财富合作投顾业务违规被罚

值得注意的是,申万宏源证券于2020年2月被核准试点开展基金投资顾问业务,是首批试点的七家券商之一;而蚂蚁财富由蚂蚁集团通过上海云进信息技术有限公司100%控股,其自身没有基金投顾牌照,不能合规展业,支付宝理财模块由蚂蚁财富提供。2019年,Vanguard集团(先锋领航)和蚂蚁金服宣布建立合作关系。经中国证监会批准,两家公...

全球资产配置新视野 2024中国财富管理服务报告

对于申设理财子公司牌照,目前银行有四种状态:一是还在申设过程中,并且作为所在省份的头部银行,仍有较大可能获得牌照许可;二是还在申设过程中,并非所在省份的头部银行,前路坎坷,申设成功希望不大;三是还未开始申设理财子公司牌照,但仍心存希望;四是完全不准备申设理财子公司牌照,直接为未来代销转型做准备。

国投资本2023年年度董事会经营评述

私募买方投顾“安心选”搭建“龙腾”“龙跃”“龙享”三大组合,打造私财客户“1+1+N”服务体系,为客户提供全生命周期的陪伴式服务。国投证券积极布局机构理财业务,开发上线“易企赢”机构理财平台,为城农商行、上市企业、法人团体等机构投资者提供一站式综合理财服务,持续推动财富管理纵深转型。

财富管理行业观察:中国是全球最具潜力财富管理市场

互联网财富管理平台指具备这三种要素的企业:高互联网流量、资管牌照、其他代销牌照。典型如蚂蚁金服、东方财富,两者通过大流量垂直入口切入,为客户提供旗下标准化理财产品加其他机构理财产品。该类机构业务模式可参考图11。2023年,如表7所示,蚂蚁基金、东方财富的基金代销平台的收入已经超过银行业中等水平,代表互联网财...