公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法

(四)负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门负责人取得基金从业资格,并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历;分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;(五)中国证监会规定的其他条件。第九条????独立基金销售机构是专业从事公募基金及私募证券投资基金...

深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...

1、销售基金产品时,是否真实、准确、完整披露私募基金交易结构、各方主要权利义务、收益分配、费用安排、关联交易、委托第三方机构提供服务、关联担保以及私募管理人的出资人、实际控制人等情况;2、是否按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在利益冲突情况;是...

《公司法》修订对PE行业的影响与应对——私募股权基金募投管退篇

其次,我们建议存在分期募资安排的私募基金在拟分期出资的投资协议中将修改被投企业章程约定的股东出资期限纳入私募基金享有一票否决权的事项范围,避免在投资之初确定的私募基金对被投企业的出资期限在私募基金不同意的情况下被修改提前,导致基金无法及时募足资金完成出资而面临失权、赔偿和违约的风险。(2(2)被投企业不...

私募基金行业法律动态(2024年8月/总第78期)

据此,协会决定终止办理A公司私募基金管理人登记,且其控股股东、实际控制人、法定代表人、负有责任的高级管理人员和直接责任人员甲某,3年内不得担任私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人及相应的高管职务;3年内不予受理A公司主要责任人员的基金从业资格注册。关于第二类典型问题“控股股东、...

晋建基金被责令改正 开展私募业务存在多项违规行为

晋建私募基金管理(横琴)有限公司:经查,你公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是向合格投资者之外的个人募集资金。二是从事不符合规定的明股实债业务。三是向投资者提供的信息披露文件不准确。四是在投资者风险测评问卷中注明得分情况与风险承受能力等级、产品风险评级之间的匹配关系,未取得部分...

...阳光私募却做太多“不阳光”的事 涉挪用基金财产等多项严重违规

“撤销”挪用基金财产认定被否国鹏投资是国鹏鼎盛契约型、国鹏鼎盛2号契约型(以下统称:国鹏鼎盛基金)2只私募产品的管理人(www.e993.com)2024年11月3日。国鹏投资在国鹏鼎盛基金的募集和投资运作过程中存在三大违法违规行为:一是将他人财产混同于基金财产从事投资活动。2018年2月23日,国鹏投资管理的合伙型私募股权投资基金宁波公佑股权投资合伙企...

...阳光私募却做太多“不阳光”的事,涉挪用基金财产等多项严重违规

“撤销”挪用基金财产认定被否国鹏投资是国鹏鼎盛契约型、国鹏鼎盛2号契约型(以下统称:国鹏鼎盛基金)2只私募产品的管理人。国鹏投资在国鹏鼎盛基金的募集和投资运作过程中存在三大违法违规行为:一是将他人财产混同于基金财产从事投资活动。2018年2月23日,国鹏投资管理的合伙型私募股权投资基金宁波公佑股权投资合伙企...

案例解析私募基金管理人募投管退全周期的赔偿责任

依据《私募投资基金募集行为管理办法》的相关规定,管理人委托基金销售机构募集私募基金的,亦不得免责。[4]换言之,在委托销售模式下,投资者如因基金销售机构未履行投资者适当性义务遭受损失,仍可向管理人索赔。在(2020)粤03民终19093、19097、19099号案中,案涉基金销售机构接受案涉管理人的委托代为销售案涉资管产...

挪用基金财产、未设置投资冷静期,近期多见私募因此遭罚

另外，募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。据此，私募相关人士提及，这2家私募均成立于2015年，未设置投资冷静期的可能是新规出台之前的老合同。经查，这2家...

私募基金不执行“双录”?违规代价惨重,案例警示在前!

案例二:销售人员违规操作,双录系统成证据某私募基金公司的销售人员在向客户推荐产品时,存在夸大宣传、隐瞒风险等违规行为。客户在了解产品后,因不满销售人员的行为而投诉至监管部门。监管部门在调查过程中,调取了该公司的双录系统记录,发现销售人员确实存在违规行为。最终,该公司因管理不善被处罚,销售人员也被严肃处理...