上市公司监管
目前在银行间债券市场,产品的发行定价机制是非市场化的,银行间市场交易商协会对债券发行利率进行窗口指导,规定了短期融资券和中期票据的发行指导利率,限制了利率的下限(实际发行利率必须高于指导利率),由于我国利率尚未市场化,该下限往往低于银行同期贷款利率,对企业来说,选择发行短券和中票的确可以降低融资成本,因此市场...
东南亚研究 | 我国香港地区银行业监管要求考察与梳理
由于我国香港地区的银行可开展混业经营,各银行所从事的证券和期货业、保险业、退休计划业务活动还分别受香港证券及期货事务监察委员会、香港保险业监管局、香港强制性公积金计划管理局与香港金管局的共同监管。当前,香港金管局实施存款机构三级发牌制度,按照所能接受存款的金额、期限及业务性质,将银行业机构划分为持牌...
王江:深化金融体制改革 强化发行上市全链条责任
上证报中国证券网讯中央金融办分管日常工作的副主任、中央金融工委分管日常工作的副书记王江在8月28日的《人民日报》发表署名文章《深化金融体制改革》。文章指出,健全投资和融资相协调的资本市场功能。严把发行上市准入关,进一步完善发行上市制度,强化发行上市全链条责任。严格上市公司持续监管,全面完善减持规则体系。深化...
压实中介机构“看门人”责任 “黑名单”制度强化发行上市全链条监管
其次,“黑名单”将配合“白名单”制度,形成“扶优限劣”的监管格局,推动优质中介机构的发展,同时对不合格机构形成有效威慑。中国银河证券党委书记、董事长王晟表示,建立中介机构“黑名单”制度,是压实中介机构“看门人”责任的重大举措,有助于指导市场“扶优限劣”,引导证券中介机构良性竞争,积极践行证券行业荣辱观、...
财达证券:我国资产支持证券(ABS)发展研究
一、ABS发展历程以及发行趋势分析(一)我国ABS的发展历程资产证券化最早起源于20世纪70年代的美国,我国在2005年批准国家开发银行和中国建设银行(8.310,0.03,0.36%)分别进行信贷资产证券化(ABS)和住房抵押贷款证券化(MBS)的试点工作。受国家政策以及国内外经济形势影响,我国ABS的发展主要经历了探索期、低迷期、快速增长...
中国金融:证券行政执法当事人承诺制度新发展
我国当事人承诺制度的界定及其发展历程我国当事人承诺制度是从证券执法行政和解制度试点基础上发展而来的(www.e993.com)2024年10月19日。证监会2015年2月发布了《行政和解试点实施办法》,由于早期对行政和解的认识不一,该办法对行政和解的适用条件做了严格限定,以至于直到2019年4月,证监会才与高盛(亚洲)有限责任公司、北京高华证券有限责任公司及其相...
...证监会加强上市证券公司监管的规定;瑞丰达“跑路”丨大资管一...
证监会表示,将持续加强证券公司日常监管,强化执法问责,督促上市证券公司将《规定》的一系列新要求落实到位,并将实践中好的经验和做法向全行业辐射,促进证券行业机构高质量发展。3、央行等四部门:分阶段逐步扩大我国碳市场行业覆盖范围5月10日,中国人民银行、生态环境部、金融监管总局、中国证监会联合召开绿色金融服务...
国元证券: 国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...
????二、国元证券股份有限公司已于??2023??年??8??月??30??日获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1993??号文核准在中国境内公开发行不超过??100??亿元人民币(含余规模为??70??亿元。本期债券为本次债券下第三次发行,发行规模为不超过??30??亿元...
论证券监管介入上市公司治理的限度
证券监管介入上市公司治理的发展历程一是证券监管规则与上市公司治理规则共同发展的“一体两翼”阶段。1984年之后,随着城市集体企业、国营小企业股份制试点拉开序幕,股票发行在地方试点展开。这一时期发行股票向社会融资是股份制改革的重要目的,股份有限公司的规则设定和体制改革则是推进股票发行的基础条件,呈现出很强的相...
重磅!2024 年中国及 31 省市债券行业政策汇总及解读(全)持续规范...
1、政策历程图债券是发行者为筹集资金而发行、在约定时间支付一定比例的利息,并在到期时偿还本金的一种有价证券。随着中国金融业的发展,政府对债券行业的要求也在持续升级,从"十二五"时期的完善发行管理体制,到"十三五"时期的完善发行注册制,再到"十四五"时期的稳步扩大规模和丰富产品种类,中国债券...