考证券从业资格考试,如何高效地复习及答题?

通过证券从业资格考试,想要靠投机取巧、小偷小摸的方式蒙混过关几乎是不可能的。其实从历年考试题目的分析来看,证券的难度并不是非常大,说到底它也只是入门级考试,是最基本的资格考试。针对证券从业

...涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

蓝鲸新闻10月22日讯今日,浙江证监局下发多张监管函,剑指中银证券(601696.SH)杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题,另有中银证券3名相关问题责任人被“点名”。需关注的是,中银证券杭州环球中心证券营业部涉及的问题可追溯至2017年至2022年,时间...

涉嫌从业人员违法持有股票 国都证券总经理被立案调查后辞职

10月23日晚间,国都证券(870488.NQ)公告称,10月22日收到证监会的立案告知书,公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票,证监会决定对其立案。国都证券表示,公司董事会于2024年10月22日收到杨江权递交的辞职报告,辞去公司总经理、财务负责人职务,自2024年10月22日起辞职生效。公司将积极配合中国证券监...

中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

经查,中金公司(36.920,0.23,0.63%)合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证...

员工不具备从业资格推介基金 国都证券收警示函

员工不具备从业资格推介基金国都证券收警示函新京报贝壳财经讯5月20日,国都证券股份有限公司发公告称,公司德州解放中大道证券营业部员工存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,证监会山东监管局决定对公司德州解放中大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

值得一提的是,在今年4月26日,北京证监局曾因员工违规炒股对中金公司出具警示函(www.e993.com)2024年12月18日。彼时,行政监管措施决定书提到,中金公司合规管理存在两项问题。一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。

提升资本市场违法成本 “资格罚”成常态

证券时报记者程丹在资本市场严监管的态势下,中介机构和从业人员被“资格罚”成为常态。据不完全统计,今年以来就有5家中介机构、10余位从业人员因未勤勉尽责被“资格罚”,或被暂停从事相关的证券服务业务,或被采取市场禁入措施。“从严从紧”的监管信号明显。

内部管理出现漏洞,天职国际被监管处罚:暂停证券服务执业半年

8月16日,天职国际因奇信股份财务造假案被证监会处以暂停证券服务执业半年的行政处罚。天职国际公开声明表示充分尊重并诚恳接受证监会的处罚决定,也承认了内部管理存在的缺陷和不足。接近天职国际的人士向蓝鲸新闻记者透露,此事主要源于公司的内部管理出现疏漏,负责奇信股份审计团队离职后,审计工作底稿内部交接不充分,在面临...

财富管理行业六大含金量高的资格证书,你考了几个?

⑤证券从业资格证证券从业资格证是中国证券业协会组织的全国性考试,旨在评估从业者在证券业务方面的专业知识和实操能力。通过该考试并获得证书的人员,证明其具备了从事证券业务所必需的基础知识和专业技能。持有证券从业资格证的专业人士在证券市场具有较高的专业素养和实操能力,能够为客户提供优质的证券投资咨询和服务。

安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员 西南证券...

2月26日,重庆证监局公布了两张罚单。因安排无资质人员从业、合规管理违规等问题,西南证券收到了来自重庆证监局的处罚。据监管披露,经查,发现西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩