【要闻】集团合规委员会召开合规管理体系运行评审总结会

10月25日上午,集团合规委员会召开合规管理体系运行评审总结会。集团总经理、党委副书记、副董事长关健,集团党委委员、副总经理赵征峰、袁冻雷出席会议;总部各部门(直属中心)主要负责人及合规管理员、驻集团纪检监察组中层以上人员参加会议。会议通报了集团合规管理体系运行整体情况,从加强顶层设计、筑牢制度根基、聚...

鼎诚人寿加强涉刑案件防控培训,提升合规管理能力

筑牢合规基石,推动金融教育鼎诚人寿明确表示,未来将继续加大对合规管理的投入,通过更多样化的培训和教育,帮助员工更好地适应监管要求,不断提升公司的风险管控水平。随着金融教育工作的持续深入,鼎诚人寿将不遗余力地为社会公众、金融消费者普及合规与防风险的理念。在全行业高质量发展的趋势下,鼎诚人寿愿意与其他金融...

走进高校丨周泰&北航《企业风险防控与合规管理》第三讲“企业治理...

课程最后,吉冠浩副教授为田古律师颁发授课聘书并表示由衷的感谢,期望能够继续合作,共建学习实务智慧的良好平台。至此,北航法学院“企业风险防控与合规管理”系列课程第三讲“企业治理架构风险防控”在同学们的掌声中圆满结束。欢迎点“赞”和“在看”,与朋友共享精彩内容...

解读香港联交所《企业管治守则》及相关《上市规则》中的风险管理...

综上所述,香港联交所《企业管治守则》及相关《上市规则》的新建议在实施后,对风险管理与内部控制的监管将进一步收紧,无论从企业自身可持续发展角度还是合规角度,都要求企业尽早完善风险管理及内部控制系统,并结合自身的特定情况及风险状况设计适当的检讨程序,提高披露质量,实现持续监控。普华永道凭借多年来为大量香港...

如何成为超级加盟商?为你总结了5点能力!

品牌增长乏力,其实就是需要加盟商参与的时候,那么有哪些能力是职业加盟商需要持续深耕?我总结了5点:第一就是属地化市场熟悉程度。第二就是门店人员管理的深度。第三就是人效,除了管理半径,还有合规化的问题。第四,以门店为作战单元。第五资金杠杆效率。

2024年上市公司可持续发展优秀实践总结——治理维度

上市公司通过完善治理结构,推动透明、合规、高效的管理模式,夯实可持续发展工作基础,推动提升可持续发展工作水平(www.e993.com)2024年11月6日。01确立可持续发展目标与战略融入企业经营管理上市公司持续优化战略设计,绘就可持续发展蓝图。如中国建筑设立短中长期可持续发展工作目标,并将提升可持续发展管理融入到战略路径中,在战略层面推动ESG与经...

重磅!新规下的券商收益凭证:投资者、券商与合规风控深度解析

对于已发行的存量收益凭证,券商在未来两年内需进行整改,这要求券商必须紧急调整其业务策略,以保证合规性。这一策略可能会在短期内造成市场的不稳定性,但长远来看,有助于提升市场的健康发展。四、总结与展望经过分析,我们可以看到,新规的出台是券商收益凭证业务发展的里程碑。同时,它也对市场上的投资者提出了新的挑...

私募机构自身的合规运作

就其中第一部分,即私募机构自身合规运作情况,私募机构需要自查内容包括:机构自身是否符合中国证券投资基金业协会(“中基协”)各项基本要求、机构内控和风险管理是否完善到位、信息披露与报送是否及时提交等。根据历次自查通知,上述自查内容始终排在监管要求核查的重要位置。根据历年证监会会同各地证监局私募检查的结果,我们...

合规工作的数字化之路——以德邦证券为例

合规考核指标分为“合规管理基础环境”、“合规履职情况”、“合规管理效果”、“配合合规管理工作情况”和“其他考核指标”,下设考核类目共计20条,并根据日常工作总结了具体考核指标110条。各考核指标根据事件性质给定分值范围,以达到可量化的目的。1.3、考核流程化...

山西农商联合银行因“数据安全管理”收到来自监管部门的罚单

01|回顾与总结01回顾2024年9月25日,国家金融监督管理总局山西监管局发布的行政处罚信息显示,山西农商联合银行因在“数据安全管理方面存在较为粗放的情况,导致数据泄露风险”和“网上银行外包管理不到位,导致发生二级网络安全事件”这两项主要违法违规行为,被处以60万元的罚款。