广州铁路职业技术学院招标采购内控管理系统建设项目招标公告

注:1)投标人必须对所有内容进行投标,不允许只对其中部分内容进行投标,且投标人报价不得高于最高限价,否则将作无效投标处理。2)需要落实的政府采购政策:《政府采购促进中小企业发展管理办法》(财库〔2020〕46号)、《关于政府采购支持监狱企业发展有关问题的通知》(财库〔2014〕68号)、《关于促进残疾人就业政府采购...

监管摸底证券业反洗钱等内控管理情况

监管摸底证券业反洗钱等内控管理情况财联社10月10日电,记者获悉,目前中证协在有关部门指导下,正在证券行业内调研评估行业洗钱和恐怖融资风险情况,本次调研旨在汇聚行业力量,形成证券行业面临洗钱和恐怖融资威胁风险水平共识。包括券商是否建立健全反洗钱内部控制与履行尽调、可疑报告、风险等级划分及分类管理、风险评估...

中国银行重庆江北支行被罚40万元:因内控管理不到位

10月14日消息,据国家金融监督管理总局两江监管分局行政处罚信息公开表显示,中国银行股份有限公司重庆江北支行因内控管理不到位的问题,被处以40万元罚款。同时,该支行个人数字金融部的相关责任人潘某贝(时任副主任)、朱某(时任主任,注:此处若朱某在处罚时仍在职则如此表述,若已离职则需根据实际情况调整)、以及唐某...

秦皇岛市城市管理综合行政执法局财务内控制度编制服务项目竞争性...

秦皇岛市城市管理综合行政执法局财务内控制度编制服务项目采购项目的潜在供应商应在秦皇岛开发区金明国际财富中心1603室获取采购文件,并于2024年10月22日14点30分(北京时间)前提交响应文件。一、项目基本情况项目编号:HBXX-2024-QF1040项目名称:秦皇岛市城市管理综合行政执法局财务内控制度编制服务项目采购方式:竞...

中共常州市政务服务管理办公室党组关于巡察整改情况的通报

三是综合运用视频监控、督查巡查、12345热线回访、好差评、征集意见建议、“啄木鸟”明察暗访、行风监督员监督、第三方满意度测评、媒体监督等方式加强对窗口服务监督和评价;每季度开展由全体窗口负责人参加的窗口管理考核季度点评窗口工作考核会议,办领导和相关处室对窗口作风建设情况进行点评,并提出整改落实要求;将窗口作风...

证监会投行业务内部控制及廉洁从业专项检查处罚情况深度分析

(一)投行内控管理1.立项环节(www.e993.com)2024年11月10日。投行立项环节把关不严。2.质控核查把关不严。部分项目质控现场核查、底稿验收不到位;未对部分风险及异常交易情况、项目底稿缺失或不全等情形充分关注,对项目风险、尽调底稿把关不严;质控环节对财务数据异常及审批把关不严;质控意见跟踪落实不到位等。

投行内控不严 兴业证券遭监管警示

公告指出,兴业证券存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题,上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第四条、第二十八条的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对兴业证券采取出具警示函的行政监督管理措施...

【工作研究】打好审计整改“组合拳” 提高工会资产管理水平

“被审计单位主要负责人是整改第一责任人”“经审会可以结合下一次审计,检查或者了解被审计单位的整改情况”以及“经审会应当每年向同级工会党组织和工会委员会报告审计结果和整改落实情况”等,通过一系列规定,从制度条文方面确定了经审整改工作的重要性,并且有了确切的制度保证,通过切实整改,促进工会资产管理内部控制建设...

市社监事会开展社有企业资产管理和内控制度建设情况监督检查工作

检查组认真查阅了各直属企业固定资产台账、记账凭证、资产运营情况;对各企业财务管理、采购管理、财务制度、财务人员教育培训管理、廉政风险防控体系、“三重一大”等规章制度建立落实情况进行了检查,查找并反馈了各企业内控制度建设方面存在的问题。检查组要求,各直属企业要进一步提高站位,充分认识企业内控制度建设的重要性...

两头部券商反洗钱不力遭重罚,事出多项违规:未识别客户身份,与不明...

监管摸底券业反洗钱等内控管理情况据悉,10月中旬,中证协在有关部门指导下,正在证券行业内调研评估行业洗钱和恐怖融资风险情况,本次调研旨在汇聚行业力量,形成证券行业面临洗钱和恐怖融资威胁风险水平共识。包括券商是否建立健全反洗钱内部控制与履行尽调、可疑报告、风险等级划分及分类管理、风险评估、涉恐冻结、资料保存...