财政部福建监管局:“四维”布局 推动内控建设取得新成效

坚持以控促管,狠抓内控执行落实,建立《局领导签批事项督办单》,将财政监管各项工作与内部控制管理有机结合,通过任务分解、密切跟踪、提醒督办、意见反馈、责任追究把内控执行做深做细做实,确保内部控制规范贯穿监管工作全程。二是科学设置考核指标。对照监管局系统年度综合考评中关于内控建设考评评价标准,关注处室制度建设...

...竞争,同时根据业务发展情况定期梳理,加强内控制度执行的监督评价

内部控制的完善是一个持续的过程，公司将根据业务发展的情况，定期梳理内控制度，加强内控制度执行的监督、评价，及时纠正内控制度可能存在的缺陷。公司独立董事有通过定期的现场参观、现场检查，实地了解公司经营情况。同时，在定期报告编制、董事会、股东大会等重要节点，公司独立董事也会与公司内部董事、高级管理人员进行现...

遭近亿元电诈后 海普瑞被责令改正:海外子公司内控制度不完善...

《决定书》要求,应全面梳理内部控制制度、流程、执行中存在的问题和风险点,特别是在下属海外公司、资金活动等方面,审慎做好风险评估,深入查找缺陷,及时整改,堵住漏洞,强化内部控制,切实提高经营管理水平和风险防范能力。公司董事会应严肃追偿问责,依法采取一切可行救济手段尽最大可能挽回损失,切实维护上市公司利益;并及时...

以制度“清废改立”护航企业高质量发展

甘肃金控集团始终把建立现代企业制度作为强化内控体系建设的重要抓手,开展制度“清废改立”工作,科学制定工作计划,针对公司制度建设存在“执行不到位”“修订不及时”“各治理主体权责边界不清晰”等问题,按照“废止一批、修订一批、延用一批、新建一批”的原则,及时修订、更新、废止不适用或已失效制度。截至8月中旬,已集...

财政部上海监管局:着力“三个确保” 上海监管局顺利完成年度内控...

二是认真梳理,细致评估,确保贴合实际。对照《财政部各地监管局内部管理制度清单》,结合财政部要求和工作实际,结合监管工作中的新情况新要求,进行全面梳理评估。全局各处室紧扣预算一体化实施等业务变化,相应修订完善各项内控操作规程,确保内控与时俱进,夯实内部管理和监管业务基础。特别是对于新增业务事项,同步考虑相关内控...

...回复交易所监管函所想到的——大宗供应链企业的合规经营该如何...

内控:重在组织架构和岗位的设计与设置,比如设立贸易业务合规专岗,审批贸易业务(www.e993.com)2024年12月18日。同时制定制度、设计流程,让合规管理“有规可合”;合规:事前布局、主动要求,让业务活动和员工受到法律法规和公司规章制度的约束;风控:识别和评估风险,选择应对策略,实现风险预防、避免、转移和化解等。

财政部北京监管局:“五个强化”推进内控管理工作

一是定期召开内控专题会议,积极组织全局干部职工学习财政部内控委会议内容,认真领悟会议精神,参加财政部组织的相关内控培训、传阅学习内控相关制度材料、组织学习部领导对内控工作的讲话精神、整理下发《内控知识应知应会》等,持之以恒强化党员干部内控意识。二是科学研究部署内控相关工作,着力在打基础、建机制、提质效...

江苏省医疗保障局关于印发全省医疗保障基金监管年实施方案的通知

14、严肃内部风险防控。要全面梳理医保基金支付风险点,加强经办机构内控制度建设,规范基金会计制度和财务制度,坚决堵塞风险漏洞。加强对经办机构内控检查,重点检查经办机构内部管理是否规范、各项制度是否健全、岗位职责是否交叉,对违约定点医药机构是否按协议处理到位。

天津银行:构建标准化发展理念,开创内控合规管理新格局

强基础、补弱项,助力内控合规再上“新台阶”构建企业标准体系是开展企业标准化工作的首要任务,天津银行以“目标导向、突出特色、全员参与、持续改进”为原则,全面梳理分析涉及的金融产品和服务、管理事项,以产品和服务为核心,打破部门界限,形成具有自身特色的企业标准体系,包含基础保障标准体系、产品和服务标准体系、岗...

关于2023年中国邮政集团有限公司党组第二批巡视中国邮政储蓄银行...

1.“内控管理机制有短板。厦门分行党委对日常风险管理监督不到位”方面一是针对巡视指出问题,已在本次巡视前对相关人员进行问责;开展员工行为全面排查,建立拟离职人员排查机制,强化行为规范专项培训,将员工异常行为排查制度执行情况纳入年度案防评估考核。二是定期通报投诉情况,强化跟进督导,完善投诉管理制度,加强消保专题...