2024年基金应知应会真题-证券投资
重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
沪市上市公司公告(4月11日)
公司总经理李治斌、副总经理王昕刚、副总经理李星宇、时任副总经理彭博、董事长李军、财务总监姜道林、董事会秘书庄绍英履职时未勤勉尽责,对上述行为负有责任;大连证监局对上述人员采取监管谈话的监管措施。
花320万在银行买理财产品,亏57万,起诉后获全额赔偿,原因是…
一、舒某作为一个有长期理财经验的成年人,对自己所购买的理财产品性质是明知的,银行工作人员向舒某所作的介绍均是其在营业范围内正常的工作,并没有隐瞒其理财产品所存在的风险,银行为待销的理财产品首先就是告知风险,已经尽到了风险告知义务,所以舒某在操作理财产品过程中的亏损是正常的市场行为,并不是银行方有过...
三张罚单、两人被谈话,这家券商怎么了?分公司前总经理向利益关系...
4月19日,上海证监局公开了两份监管谈话通知,谈话对象是国开证券上海分公司现任负责人夏文超及前任总经理郭伟。其中,后者在担任上海分公司负责人期间,违反了廉洁从业规定,且未向监管报备反洗钱制度。同时,上海监管局发布了对国开证券上海分公司采取责令改正措施的决定,决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。国...
银行票据理财也暴雷!民创集团未兑付金额70亿,涉1.3万名投资者
在业内,民创集团尤为出名的业务是承销金交所发行的、基于底层资产为银行票据收益权的理财产品。在整个过程中,民创集团充当理财产品的承销方,而海汇通是银行承兑汇票交易平台的底层资产端,融资方资提供1.1倍或1.2倍的银行承兑汇票为初始资产做质押,从海汇通借入短期资金,资金来源则是民创集团销售的各类理财产品。民创集团...
本息赔付!老股民320万买基金大亏!法院出手银行巨头“栽了”!
同时,在购买上述涉案基金时,虽然是使用手机购买,但舒某提交的微信聊天记录、视频谈话记录等证据显示,这些产品由濮阳分行的理财经理李某推介,并代舒某在其手机上购买完成(www.e993.com)2024年9月15日。也因此,舒某没能看到客户在手机银行购买基金时,可以查看基金的发售公告、风险等级以及要求客户确认的相关风险提示。
银行上演拉存款战争 客户4千万存款不翼而飞
浦发银行某网点理财经理向记者介绍,一款投资期限为27天的短期理财产品,6月27、28、29、30日发售4天,年预期收益率为5.5%,比定期存款的利率高出了两个百分点还要多。华夏银行的一款理财产品,14天的收益率为5.4%,10万元存半个月就能获得5400元的收益。
中国银行业监督管理委员会令(2006年第4号) 中国银行业监督管理...
(四)无重大违法违规记录,无不良信用记录;(五)具有良好的行业声誉和社会形象;(六)符合法律法规对金融业投资人的其他相关要求;(七)银监会规定的其他审慎性条件。第十条设立独资银行、合资银行分为申请筹建和申请设立两个阶段。第十一条筹建独资银行、合资银行的申请,由银监会受理、审查和决定。
撞了南墙头破血流:给女生的5个职场忠告
大概过了半年,行业竞争加剧,别家银行设了理财经理岗位,总行领导决定在分行设个试点。领导找我谈话,让我先转岗,再考资格证书。我告诉领导这些证书我已经考出来了。他就很开心。总行领导对我印象也很好,觉得这个小姑娘做事有规划。做了半年多柜员,我转岗成为理财师,给之前记录的客户打电话,说我们这边有理财产品,...
中共海峡出版发行集团有限责任公司委员会发布关于巡视整改进展...
进一步整改措施:认真贯彻《中国共产党支部工作条例(试行)》《关于新时代加强和改进思想政治工作的意见》,指导各单位各部门党组织的负责同志做好谈心谈话工作,深入细致地做好思想政治工作,并做好谈心谈话记录。完成时限:2023年3月31日12.关于“领导干部担当作为不够”的问题。