突发!一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时,我会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令...

开源证券:券商板块机构配置和估值仍位于较低水位

11月5日，开源证券研报指出，10月以来市场成交额保持高位，叠加低基数，预计券商单四季度业绩同比增速明显强于三季度，从业务弹性来看，权益自营随着市场上涨率先反应，持续较高的交易量将驱动经纪业务高增，伴随股市向好，大财富管理业务景气度有望回升，券商ROE或持续回升，基本面向好。目前板块机构配置和估值仍位于较...

北交所公布三季度券商执业评价结果 北交所业务竞争激烈 券商前十...

从细分业务看，各家券商发力点不同。例如，开源证券在北交所、全国股转系统研究业务方面取得10分的最高分，东方财富在北交所、全国股转系统经纪业务方面拿到了最高分15.55分，国泰君安在全国股转系统推荐挂牌业务方面取得了最高分10分。中信建投、民生证券、广发证券、招商证券仅在北交所保荐业务一项上就获得16...

开源证券被罚致多只债券发行“告吹” 券商“资格罚”能否以儆效尤?

近日,由于主承销商开源证券被暂停债券承销业务半年,中信证券取消了筹备近两年时间的60亿元债券发行计划,令市场再度将目光投向日前集体被罚的十余家券商。券商作为资本市场不可或缺的角色,其执业质量影响着市场的健康发展。据Wind数据统计,今年以来,针对已上市的券商及其相关责任人,监管层作出342次处罚,为2023年全年的4...

证监会出手!中原证券、开源证券2家券商被暂停债券承销业务 5家...

证监会“亮剑”!10月18日晚间,证监会官网一批罚单“刷屏”,剑指多家券商及相关从业人员。记者发现,这批罚单主要针对券商投行业务,指向项目质控、内核管理等多方面问题,东北证券、东方证券承销保荐有限公司、光大证券、海通证券、开源证券、申万宏源证券承销保荐有限责任公司、兴业证券、中航证券、中国银河证券、中原证券、...

“券商一哥”中信证券被同行坑了!

其中,开源证券、国新证券、中德证券3家中小券商入列,其余6家均是国泰君安等大型券商(www.e993.com)2024年11月20日。值得注意的是,2024年以来,仅来自陕西证监局的警示函,开源证券就收到了3张,内容涉及公司治理不完善、自营业务止损机制不健全、薪酬管理机制不完善、风险管理体系不完善等多个方面。独角金融注意到,在开源证券的2023年年报中,在...

十大券商:A股迎来年度牛市,策略聚焦低估值与内需板块

当前处于“新质牛”第一阶段,布局“券商”与“超低价股”是当前阶段最优策略。风格配置上,优质消费与成长有望并驾齐驱。关注受益于政策发力的大消费、优质成长、重组并购主题。开源证券:A股强势反弹行情,梳理优势策略历史上有10轮强势反弹行情,政策催化指数迎来底部反转,居民资金入市和新发基金为市场带来增量资金...

开源证券招股书少披露罚单是故意还是疏忽?应付债券3年增长近10倍...

近期,正在排队的6家拟IPO券商频频出现重大事项,如渤海证券被立案调查、东莞证券第一大股东变更……而开源证券近期则频收罚单,且是各类业务收罚单,包括自营业务止损机制不健全,股票质押交易融出资金跟踪核查不审慎、资管业务未发现结构化发行,创新投资顾问业务的合规审查不严格……尤其是公司的投行业务,不仅频繁收罚单...

因薪酬管理及绩效考核制度等问题,中原证券、开源证券等券商收监管...

开源证券在其最新招股书中透露，2023年员工薪酬总额达到16.18亿元，较上一年有所增加，但薪酬在业务及管理费用中的占比保持不变。据开源证券，职工薪酬上升主要跟2023年业绩增长有关。有券商首席非银分析师告诉界面新闻：“一方面，许多券商除自营业务外，传统业务由于市场环境和监管政策变动的影响，业绩出现下滑，因此...

对话开源证券毛剑锋:中小券商转型迫在眉睫 找准特色赛道是关键 |...

以开源发展为例,他提到,长期以来,开源证券坚持服务实体经济,走特色化差异化发展道路,已从一家业务单一的地方券商,成长为拥有全业务牌照的全国性、综合性、创新型券商。例如,开源证券定位为“打造一流北交所特色券商”和最佳中小企业综合金融服务商,发展方向是持之以恒地为中小企业做好服务,并聚焦北交所和新三板业...