证监会依法处罚恒大地产审计机构普华永道
近日,中国证监会依法对普华永道恒大地产年报及债券发行审计工作未勤勉尽责案作出行政处罚,依据《中华人民共和国证券法》规定,没收普华永道案涉期间全部业务收入2774万元,并处以顶格罚款2.97亿元,合计罚没3.25亿元。2024年5月,证监会对公司债券发行人恒大地产财务造假、欺诈发行等违法行为严肃作出行政处罚,认定恒大地产2019...
网下打新限制名单公布,券商与私募面临严厉处罚!
本次被列入限制名单的包括广发证券、广发期货以及红墙泰和基金等机构,名字中的“广发”作为知名券商,其影响力毋庸置疑。这些机构将面临为期半年的禁止参与网下询价和配售业务的处罚。根据中证协的公告,进入该名单的原因是其在网下询价和配售过程中发现了违反现有规定的禁止性情形。这对于行业来说,无疑是警示和震动,造...
一券商员工炒股两年半损失77万元 又被罚20万元 北京证监局对20多...
导读一券商员工炒股,两年半损失77万元,又被罚20万元!北京证监局对20多人采取监管措施中国基金报记者王建蔷日前,中国证监会披露的一则行政处罚决定书显示,一名券商工作人员曹某,借他人名义买卖股票,两年半亏损77万元,被中国证监会处以20万元罚款,合计“损失”近百万元。两年多亏掉77万元行政处罚决定...
栽了!券商前员工炒股,损失近100万
例如,今年2月,证监会披露了两则行政处罚决定书,公布了长城证券原副总裁韩飞违规买卖股票案的调查、审理结果。最终责令韩飞依法处理非法持有的证券,没收违法所得5868.49万元,并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市场禁入措施。违规炒股巨额亏损的案例也不少见。例如,据天津证监局官网3月底发文,平安证券天津分公司...
一券商员工炒股 “损失”近百万元!20多人被采取监管措施
导读一券商员工炒股,两年半损失77万元,又被罚20万元!北京证监局对20多人采取监管措施日前,中国证监会披露的一则行政处罚决定书显示,一名券商工作人员曹某,借他人名义买卖股票,两年半亏损77万元,被中国证监会处以20万元罚款,合计“损失”近百万元。
前投行员工涉内幕交易,券商回应!
处罚决定书显示,作为星星科技重大资产重组的内幕消息知情人,光大证券时任投行员工赵远军(2018年9月17日至2022年2月28日在光大证券任职)提前买入星星科技1141.22万元,但最终亏损532.58万元(www.e993.com)2024年9月18日。证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款,同时对其采取10年证券市场禁入措施。构成内幕交易具体来看,2020年2月17日,光大...
监管严查股票账户出借,亲属间借用也非法,要求券商全面摸底,牛散已...
监管严查股票账户出借,亲属间借用也非法,要求券商全面摸底,牛散已遭顶格处罚,httpsm.jrj/madapter/finance/2024/09/02174342968865.shtml
一次内幕交易付出千万代价!券商从业人员在重大资产重组公布前建仓...
一、根据《证券法》第一百八十七条规定,对赵远军处以400万元罚款。二、根据2005年《证券法》第二百零二条规定,对赵远军处以60万元罚款。赵远军违法情节较为严重。根据规定,证监会决定:对赵远军采取10年证券市场禁入措施,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、...
两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了
中证协近期在业内通报了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,其中案例二就披露:在证券公司从业期间,孙某春因接受客户委托操控股票账户交易,被河北证监局警告并罚款。值得注意的是,上述违规期间,账户成交金额7587.76万元,累计亏损145.33万元,孙某春未获取违法所得。
...39家暂停发债企业名单,7家因中介机构被罚中止,波及31家券商债承
8月16日,证监会披露罚单,天职国际会计所被责令改正,给予警告,没收业务收入367.92万元,处以2339.62万元罚款,并处暂停从事证券服务业务6个月。天职国际存在以下违法事实,一是在奇信股份年报审计中未勤勉尽责,制作、出具的审计报告存在虚假记载;二是天职国际伪造、篡改、毁损审计工作底稿。