证券交易所管理办法

第一条??为加强对证券交易所的管理,促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能,维护证券市场的正常秩序,保护投资者的合法权益,促进证券市场的健康稳定发展,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》),制定本办法。第二条????本办法所称的证券交...

北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...

(二)发行人在全国股转系统挂牌、境外证券交易所上市交易期间通过集合竞价、连续竞价、做市交易等方式新增的股东,以及因继承、执行法院判决或仲裁裁决、执行国家法规政策要求或由省级及以上人民政府主导取得发行人股份的新股东,可以申请豁免本条规定的披露、核查与股份锁定要求。(三)原则上不视为新股东的情形。1.发行...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

要厘清非法经营罪中证券业务的内涵与外延,关键在于:一是将证券业务型非法经营罪的法益内容明确化,在遵循形式判断的基础上,进一步借助实质判断来进行限定;二是在双重违法性的判断中以刑事违法为核心来展开,重视刑法对于行政违法判断的制约与限定。在考察是否属于非法经营罪所规制的证券业务时,需要把握四个要点:相应业务有...

国金证券2023年年度董事会经营评述

证券经纪业务,主要为客户代理买卖股票、基金、债券,提供交易服务等;金融产品销售业务,主要向客户代销金融产品、提供完善的资产配置服务;信用业务,向客户提供融资融券、股票质押式回购、约定购回等多样化融资服务;证券投资咨询业务,为客户提供与其适配的投资咨询/顾问等服务。2、财富管理业务市场环境与行业趋势(1)市场行...

尘埃落定!大华所证实出事!富耐克公IPO已终止

北京证券交易所监管执行部2024年4月30日一、严把拟上市企业申报质量1、压实拟上市企业及“关键少数”对发行申请文件特别是经营财务等方面信息披露真实准确完整的第一责任。2、严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资。3、严审“伪科技”、突击冲业绩等问题,对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为须及时依法...

证券代码:002494 证券简称:华斯股份 公告编号:2024-016

2023年度,华斯控股股份有限公司(以下简称“公司”)董事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》《董事会议事规则》等公司制度的规定,切实履行股东大会赋予的董事会职权,严格执行股东...

尘埃落定!大华所证实出事!富耐克公IPO已终止_手机新浪网

大华会计师事务所(特殊普通合伙)及签字会计师黄志刚、路珂、吕勇军、李斌进行尽职调查时,未能勤勉尽责、保持职业怀疑,未对大额预付款长期挂账、退回的合理性以及在建工程成本归集核算准确性进行充分核查,未在申报前发现并处理前述错报事项,违反了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》(以下简称...

兴业证券股份有限公司

监事会认为,公司2023年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定;公司2023年年度报告及其摘要的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的规定,所披露的信息能够真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况。

锦州港股份有限公司

大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年财务报告出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告(大华审字20240011012511号),公司董事会对该非标准审计意见涉及事项出具了专项说明,监事会对董事会专项说明发表意见。具体内容详见公司于2024年4月27日在上海证券交易所网站披露的《锦州港股份有限公司董事会关于2023年度...

上证观察家 | 把握新“国九条”三大主线 建设一流现代投行

(二)发挥市场中介职能,助力上市公司持续提升长期回报水平证券公司作为资本市场的重要参与者,对上市公司的服务是个长期持续的过程。一是证券公司要积极助力上市公司完善现代企业治理制度,通过提升信息披露质量、提高外部董事的独立性和专业性来推进财务信息的透明化、公司经营的专业化和内外部约束机制的均衡化。通过引导上...