证券从业资格证的颁发单位及其重要性
其主要职责包括:制定行业规范、推动行业自律、提供行业培训以及颁发各类资格证书。作为证券从业人员资格证的颁发单位,协会负责组织和实施证券从业人员资格考试,确保考试的公正性与权威性。此外,协会还致力于提升证券行业的整体素质,为从业人员提供持续教育与职业发展支持。证券从业资格证的申请流程获取证券从业资格证的第一...
中国证券业协会指导券商规范操作风险管理行为
一是强调操作风险管理统筹与协作,要求证券公司各职能部门在负责管理本职能领域操作风险的同时,应为操作风险管理牵头部门提供管理支持。二是对操作风险管理工具的应用给予一定灵活性,且应以发挥管理工具实效为目的进行完善、优化。三是整合、梳理境内外操作风险典型案例和行业经验,总结形成操作风险控制与缓释的基本措施和...
中国证券业协会召开自律协调专业委员会全体会议
12月8日,第七届中国证券业协会自律协调专业委员会第一次全体会议在北京召开。协会相关负责人在致辞发言中指出,近期,各地方协会深入学习、贯彻落实中央金融工作会议精神,在加强工作沟通和促进行业发展等方面都积累了值得借鉴学习的工作思路和成效。委员会作为一个落实“自律、服务、传导”职能的重要平台,应当不断总结工作...
浙江新安化工集团股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东大会...
●风险提示:本基金仍处于筹备设立阶段,后续尚需履行市场监督管理部门、中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)等登记注册、备案等手续,具体实施情况和进度存在一定的不确定性;本基金在后期运营过程中,所投资项目可能受到宏观经济、产业政策、投资标的运营管理等多种因素影响,投资进展及项目完成情况存在一定的不...
...90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 | 2024.4.07_平安证券...
券业行家,事实说话。欢迎留言,如果认同,请传播正能量。为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项...
Wind风控日报 | 商务部就美方发布对华加征301关税四年期复审结果...
1、中国期货业协会原党委书记、会长安青松被开除党籍和公职据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、湖南省纪委监委消息:中国期货业协会原党委书记、会长安青松严重违反党的政治纪律、中央八项规定精神、组织纪律、廉洁纪律、工作纪律、生活纪律,构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪(www.e993.com)2024年9月20日。经中国证监会党委研究,决定给...
集体操纵新三板股票,暂停交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” |...
券业行家,事实说话。欢迎留言,如果认同,请传播正能量。为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项...
国泰君安2023年年度董事会经营评述
根据证券业协会统计,截至2023年末,证券行业股票质押回购融出资金2,035.36亿元,较上年末下降3.2%。2023年,本集团股票质押业务坚持“分散化、低杠杆”的审慎稳健发展策略,优化业务运作机制,提升尽调专业能力;加大优质企业股东引入力度、挖掘综合业务机会;持续优化资产结构,打造优质客户聚集、收益风险匹配的良性业态。报告期末...
国投资本股份有限公司2023年年度报告摘要
2.信托行业市场情况报告期内,受到宏观经济下行压力仍大、金融市场动荡和监管持续收紧的影响,信托行业整体展业环境较为严峻。国家成立金融监管总局,实现了除证券业外金融领域的统一监管。监管政策日趋完善,信托三分类新规正式落地实施,行业内信托公司全面开展转型业务。信托公司分级分类办法出台,优化信托公司监管评级体系,加...
2023年重大网络安全政策法规盘点
据悉,中国证券业协会前期组织起草了《证券公司网络和信息安全三年提升计划(2023-2025)(征求意见稿)》,并于近日开始征求行业意见。《互联网信息服务深度合成管理规定》自2023年1月10日起施行规定明确国家和地方网信部门统筹协调深度合成服务的治理和相关监督管理职责,国务院电信主管部门、公安部门以及地方相关部门的监督管...