中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定

(四)监管公司(企业)债券、资产支持证券和国务院确定由中国证券监督管理委员会负责的其他固定收益类证券在交易所市场的发行、上市、挂牌、交易、托管和结算等工作,监管政府债券在交易所市场的上市交易活动,负责债券市场统一执法工作。(五)监管上市公司、非上市公众公司、债券发行人及其按法律法规必须履行有关义务的股东、...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

作为前置法的行政性规定,其规范保护目的必须指向的是证券领域的特定市场秩序,而不是其他的金融秩序甚或一般的市场秩序;同时,相关行政性规定必须指向的是特许性的证券业务,且这种特许性利益在实质上具有应予刑法保护性,即刑法给予保护有助于促进或至少不会危及金融体系中市场导向的自主机制的良性发展。

东北证券2023年年度董事会经营评述

证券市场表现分化明显,一级市场受阶段性收紧融资政策影响,股权融资规模出现下滑,债券承销规模持续增长;二级市场波动较大,整体呈现“债强股弱”特点,A股主要指数出现不同幅度下跌,在宽松货币政策推动下,债券市场迎来牛市行情。面对复杂性、严峻性、不确定性上升的外部环境,证券公司加速业务转型发展,着力布局买方财富管理业务...

东北证券: 1-2 东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开...

八、公司主要业务受宏观经济及市场波动影响的风险????发行人长期以来经营稳健、财务结构稳定,各项风险控制指标符合监管要求。但若未来公司的外部经营环境发生重大不利变化,公司的经营管理出现异常波动,公司将可能无法按期足额偿付相关债务的本金或利息。????证券市场景气程度受国内外经济形势、国民经济发展速度、...

证监会“三定”方案出炉!明确16项监管职能,新设综合业务司裁撤...

四是监管公司（企业）债券、资产支持证券和国务院确定由证监会负责的其他固定收益类证券在交易所市场的发行、上市、挂牌、交易、托管和结算等工作，监管政府债券在交易所市场的上市交易活动，负责债券市场统一执法工作。五是监管上市公司、非上市公众公司、债券发行人及其按法律法规必须履行有关义务的股东、实际控制人、一致...

尘埃落定!大华所证实出事!富耐克公IPO已终止_手机新浪网

辅导验收明确验收材料、方式、程序、期限要求,以及证券市场知识测试相关内容(www.e993.com)2024年10月31日。验收后事项明确验收工作完成函有效期,以及后续相关变动事项的规范要求。附则部分明确部分操作细则、口碑声誉评价标准、实施安排及解释主体等。三、实施安排本《辅导规定》自发布之日起施行。

尘埃落定!大华所证实出事!富耐克公IPO已终止

二是压实辅导机构责任。要求辅导机构勤勉尽责,完善执业标准,提高执业质量,促进辅导对象准确把握板块定位和产业政策,充分了解辅导对象及“关键少数”的口碑声誉情况。三是优化辅导流程性相关事项。回应市场关切问题,提高便民性,针对证券市场知识测试等做出优化安排。

上证观察家 | 把握新“国九条”三大主线 建设一流现代投行

(二)发挥市场中介职能,助力上市公司持续提升长期回报水平证券公司作为资本市场的重要参与者,对上市公司的服务是个长期持续的过程。一是证券公司要积极助力上市公司完善现代企业治理制度,通过提升信息披露质量、提高外部董事的独立性和专业性来推进财务信息的透明化、公司经营的专业化和内外部约束机制的均衡化。通过引导上...

周道炯:繁花落尽君辞去

证监会则作为国务院证券委的监管执行机构,对证券市场进行日常监管,由刘鸿儒任首任主席。1992年10月,周道炯上任证券委常务副主任,是其职业生涯的第二次跨界转型,从金融从业者变为金融监管者。周道炯在证券委时间不长,仅有半年多时间,其主要负责监管机构组建、宏观管理框架制定、法规起草等工作。

证监会“三定”方案出炉:内设19个正司局级机构,行政编制572名

四是监管公司(企业)债券、资产支持证券和国务院确定由中国证券监督管理委员会负责的其他固定收益类证券在交易所市场的发行、上市、挂牌、交易、托管和结算等工作,监管政府债券在交易所市场的上市交易活动,负责债券市场统一执法工作。五是监管上市公司、非上市公众公司、债券发行人及其按法律法规必须履行有关义务的股东、实...