【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;(七)法律...

证券公司在资本市场中的职能是什么?这种职能如何促进市场发展?

首先,证券公司的一项重要职能是证券承销与保荐。当企业计划发行股票或债券进行融资时,证券公司会协助其制定融资方案、准备招股说明书等相关文件,并负责将这些证券销售给投资者。这不仅为企业提供了必要的资金支持,帮助其扩大规模、发展业务,也为投资者提供了更多的投资选择。其次,证券公司在证券经纪业务方面发挥着关键作用。

证券公司的职能是什么?这些公司在资本市场中的作用是什么?

投资银行业务也是证券公司的关键职能之一。当企业需要通过发行股票或债券来筹集资金时,证券公司可以作为承销商,帮助企业设计融资方案、准备招股说明书等文件,并将证券销售给投资者。证券公司还承担着证券自营业务。它们会运用自有资金,在证券市场上进行投资交易,以获取投资收益。此外,资产管理业务也是其重要的职能之一。...

最高检:严厉打击财务造假、操纵市场等证券犯罪

依法严惩内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等严重破坏资本市场交易秩序的犯罪。加大对金融机构、上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等关键岗位人员违法犯罪的追责力度。从严惩处第三方中介机构涉虚假证明文件类犯罪,压实第三方中介机构的专业把关责任。依法稳慎办理涉上市公司退市刑事案件,最大限度...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

过多地在金融领域设定准入秩序利益,片面维护国有金融机构的垄断利益,并将为国有企业输送资金当作证券市场的首要任务,不利于证券市场与金融体系的健康发展。事实上,国家本位的金融体系会带来太多的道德风险与利益扭曲,窒息金融业的创新并阻碍金融所需的制度变革,而且必然导致资源配置不合理,让太多资源浪费于形象工程。因此...

山西证券2023年年度董事会经营评述

山西金控是集银行、证券、保险、信托、基金、担保、期货、要素市场等金融业态于一体的省属全牌照大型金融控股集团(www.e993.com)2024年11月28日。作为山西金控核心重要子公司,公司能够与其他子公司在相关领域高效协同,资源共享,为客户提供一站式金融产品和服务。控股股东的支持将有利于公司进一步打造业务协同生态圈,更好地服务山西经济高质量发展。

券商的主要职能是什么?这种职能对金融市场有什么重要性?

券商,在金融市场中扮演着至关重要的角色,其主要职能涵盖多个方面。首先,券商承担着证券承销与保荐的重要职责。当企业计划发行股票或债券进行融资时,券商发挥专业能力,对企业进行尽职调查、估值,并协助制定发行方案。券商凭借其专业知识和丰富经验,确保发行过程合法合规,提高发行成功率,为企业筹集资金提供有力支持。

上证观察家 | 把握新“国九条”三大主线 建设一流现代投行

(一)履行资本市场“看门人”职责,把好资本市场准入关上市公司是资本市场发展之基,证券公司要切实履行“看门人”责任,从源头上提高上市公司质量。证券公司要遵循诚实守信、勤勉尽责的原则,对发行人进行全面调查,扛起防范财务造假的责任,充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式,确保拟上市公司财务数据...

尘埃落定!大华所证实出事!富耐克公IPO已终止_手机新浪网

加强派出机构辅导监管与交易所受理审核的衔接,严把质量关,推动发行监管条线有机联动。二是压实辅导机构责任。要求辅导机构勤勉尽责,完善执业标准,提高执业质量,促进辅导对象准确把握板块定位和产业政策,充分了解辅导对象及“关键少数”的口碑声誉情况。三是优化辅导流程性相关事项。回应市场关切问题,提高便民性,针对证券市场...

太原重工: 太原重工2023年年度报告全文

????本报告中对公司未来的经营展望,系管理层根据公司当前的经营判断和当前的宏观经济政策,市场状况作出的预判和计划,并不构成公司做出的业绩承诺。十一、??其他□适用??√不适用??????????????????????????????载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的...