因个别员工存在违规行为,财达证券一营业部被监管警示

首先,是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为。其次,是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。上述行为违反了相关规定。根据有关规定...

国元证券:国元证券股份有限公司关于分支机构调整的公告

为进一步优化营业网点布局,国元证券股份有限公司(以下简称公司)决定将利辛淝河大道证券营业部与涡阳紫光大道证券营业部合并,奎屯市南环西路证券营业部与新疆分公司合并。合并后利辛淝河大道证券营业部的业务、职能等并入涡阳紫光大道证券营业部,奎屯市南环西路证券营业部的业务、职能等并入新疆分公司。公司将按照《证券...

广西证监局机构职能

负责对辖区证券公司以及分公司、证券营业部的业务活动进行监管。负责对辖区证券公司治理结构、证券公司及分支机构内控制度的健全完善及运作情况进行监督检查。负责对辖区证券经营机构的客户交易结算资金进行日常监管。负责对辖区证券经营机构的风险进行监控和处置。负责建立证券经营机构诚信档案。负责对辖区证券经营机构的投诉进行...

国元证券(000728.SZ):分支机构调整

格隆汇10月20日丨国元证券(000728.SZ)公布,为进一步优化营业网点布局,公司决定将利辛淝河大道证券营业部与涡阳紫光大道证券营业部合并,奎屯市南环西路证券营业部与新疆分公司合并。合并后利辛淝河大道证券营业部的业务、职能等并入涡阳紫光大道证券营业部,奎屯市南环西路证券营业部的业务、职能等并入新疆分公司。相关新...

西南证券-个人看好它的前景

作为重庆唯一的法人券商，西南证券在推动区域经济发展、服务实体经济方面发挥了重要作用。综上所述，西南证券是一家在资本市场服务领域具有显著影响力的综合性证券公司，拥有广泛的业务范围和庞大的客户群体。公司在经营业绩、市场表现以及社会责任等方面均取得了不俗的成绩，并持续致力于提升服务质量和拓展业务范围。

开两融、设权限,券商网点是时候发挥作用了?近期券商对网点正做...

西部证券在白水县、城固县、勉县、宁强县、西乡县、旬阳县等地设有证券营业部，从培育当地证券市场建设出发，发挥金融帮扶桥头堡的作用，更新金融理念，拓宽投资渠道，提供规范治理、财务顾问、股权融资等金融服务，全方位助力地区脱贫攻坚与乡村振兴有效衔接工作(www.e993.com)2024年11月26日。南京证券在半年报中提到，公司近一半的营业部位于江苏地区，...

...公司、广东省铁树资产管理有限公司、东方财富证券汕头营业部等

5、众业达商城的定位及作用公司的工业品电气数字化专业服务平台“众业达商城”主要销售众业达签约品牌的产品,能满足客户不同需求的“一站式工业品服务平台”。众业达商城拥有众多全球知名品牌一级代理牌照,为客户提供正品货源保证及适合客户的数字化对接解决方案,让客户可根据自己实际应用场景实现数字化采购及管理,缩短供应...

光大证券连撤10家营业部背后:券商行业持续瘦身、优化布局

不过,近年来,经纪业务向财富管理转型已成业内共识,券商营业部职能也随之悄然生变,与此同时券商优化营业网点布局的需求旺盛。由此,券商裁撤分支机构屡见不鲜。一位曾在营业部工作多年的券商人士对湾财社记者解释:“对于证券公司来说,营业部的布局热潮已过。近年来由于竞争激烈,佣金下滑幅度大,手续费收入持续减少,不...

2024年或现一批营业部撤并,新设与撤并并行,券商如何下好营业部的...

变化一:多个营业部整合升级为分公司综合2021-2023年连续两年的营业网点变化,记者注意到,优化撤销为主的券商约有12家,分别是银河证券、方正证券、广发证券、华泰证券、中信证券、光大证券、国海证券、天风证券、华林证券、西南证券、中原证券、红塔证券。

券商营业部被裁减背后……

三是服务模式转变。近些年技术在不断升级,许多业务都可以在网上办理,有形网点的作用在减弱,特别是这两年AI(人工智能)出现后,服务的方式进一步转变。排排网财富研究员卜益力也向《国际金融报》记者分析,其一,券商撤销营业部主要是为了降低运营成本和提高管理效率。通过同区域内多家分支机构的合并可以形成规模效应,从而...