广东省人力资源和社会保障厅关于印发

非银行类金融机构包括一是证券类机构,含证券交易所、商品期货交易所、证券公司、证券服务机构、期货公司、基金管理公司;二是保险类机构,含保险公司、保险中介机构等;三是金融资产管理公司、信托公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经济公司、消费金融公司等;除金融机构、劳务派遣单位外的其他参保单位按年均参保人数划...

新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行

第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。第八条国家审计机关依法对证券...

执行案件中涉上市公司股票司法处置的办理思路和执行要点

与其他类型财产相比,上市公司股票的司法处置受《公司法》《证券法》及各类司法解释、证监会《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等规范性文件以及证券交易所各类规定规制,且涉及证券公司、证券登记结算机构、上市公司、证券监督管理部门等多方主体参与。股票性质、比例、持有人等情况皆影响处置...

陈颖健|中国特色不动产投资信托的治理进路

从性质上看,类REITs并不是典型REITs,作为其核心要素的专项资管计划虽然在规则体系和名称上是证券公司资产管理业务,但实质上属于具有投资银行特性的资产证券化业务。因此类REITs是性质属于资产流动型的不动产资产支持证券(Asset-backedSecurities,ABS),其缺乏独立运作决策能力,在功能和形式上与典型REITs有着根本区别。《...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

另一方面,在证券领域需要给行政处罚留出足够的空间,以构建合理的行刑关系;为此,对于形式上具有许可性质的证券业务,应当加以进一步的审查,区分哪些特许性的证券业务在实质上值得刑法给予保护,哪些看似需要事先获得许可但实际并不属于特许性证券业务,或是虽可归入特许性证券业务但在实质上并不值得刑法给予保护,而只给予行政...

5·15 | 普通人都应该知道的反洗钱知识

10、客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需要出示身份证件?客户开立基金账户,开立、挂失、注销证券账户,申请、挂失、注销期货交易编码,签订期货经纪合同,转托管,指定或撤销指定交易,挂失交易密码,修改基本身份信息等资料,开通网上交易、电话交易等业务时,应出示有效身份证件或其他身份证明文件,并填写基本...

珠海华金资本股份有限公司 关于公司2024年度担保计划的公告

证券代码:000532证券简称:华金资本公告编号:2024-007本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、担保情况概述珠海华金资本股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)为满足下属两家并表子公司珠海华金智汇湾创业投资有限公司(以下简称“华金智汇湾”)...

中华人民共和国证券法

第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。第八条国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。第二章证券发行...

集体操纵新三板股票,暂停交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” |...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项财通证券股份有限公司(2)财富管理经查,财通证券股份有限公司昆明北京路证券营业部存在以下违规行为:一是202...

天风证券股份有限公司

2.本公司董事、监事和高级管理人员及其关系密切家庭成员(配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母)担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企业(上述已列明的关联方除外);3.本公司的联营企业:恒泰证券股份有限公司;紫金天风期货股份有限公司...