证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。本办法所称从业人员...

老百姓大药房连锁股份有限公司

随着政策的不断完善,公司将积极增加纳入门诊统筹医保管理门店数,同时加强门诊统筹门店经营管理能力,发挥好零售药店在国家医药健康保障体系中的重要职能。提升门店服务质量,加强内部管理和合规经营。第一,公司持续强化统筹门店经营管理能力,加强专业服务,优化购药体验。第二,持续推动处方受限区域政策优化,推动处方流转,完善...

南京证券2023年年度董事会经营评述

利用科技金融手段提升风险防控能力,全面加强对重点业务领域和子公司的管理,积极培育合规与风险管理文化,努力确保业务经营合法合规、风险可测可控,各项业务均保持稳定发展局面,创造了自成立以来持续盈利、从未亏损、稳定回报的优秀经营业绩。

上市证券公司监管的初心与“出新”

上市证券公司既是资本市场的专业服务商,提供证券交易、承销保荐、资产管理等多元化服务;又是公众公司,通过资本市场筹集资金,实现自身的发展壮大。这种双重身份使得上市证券公司在享受资本市场带来便利的同时,也面临着更高的监管要求和更严格的自律标准。据Wind数据显示,目前我国上市证券公司有43家,总资产占全行业的77%,2...

四川西昌电力股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东会的通知

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。■(二)公司董事、监事和高级管理人员。(三)公司聘请的律师。

湖南省人民政府办公厅关于印发《湖南省交易场所监督管理暂行办法...

第十一条??交易场所的董事、监事和高级管理人员应诚实守信,具有良好的职业道德,熟悉交易场所经营管理有关知识,具备履行职责所必需的专业能力和组织协调能力,且最近3年未受到金融监管部门或证券(期货)交易所惩戒和相关行业监管部门的处罚,在交易场所相关经历中无重大违规行为(www.e993.com)2024年11月7日。交易场所一半以上的董事、监事和高级管理人员...

国泰君安2023年年度董事会经营评述

公司已连续16年获得中国证监会A类AA级监管评级,持续入选证券公司“白名单”,保持标普BBB+和穆迪Baa1的国际信用评级,评级展望均为稳定。(二)主营业务经营情况分析1、财富管理业务(1)零售经纪及财富管理根据沪深证券交易所等统计,2023年,沪深两市股票基金交易额239.99万亿元,同比下降3.1%;公募基金新发行份额11,...

中国财富管理50人论坛

从内部经营看,一是粗放式增长难以为继,传统盈利能力面临挑战。二是内源积累不足与外源渠道受限并存,中小银行资本补充难度加大。三是中小银行公司治理与经营管理粗放,风险问题加速暴露。尚福林希望课题成果能在建言中小银行高质量发展方面有所贡献。课题组代表、CWM50特邀研究员朱宇对课题报告进行了详细介绍。报告将中小...

《证券期货业信息安全运营管理指南》解读 对网安工作提出8大重点

1.证券期货行业在境内建设、运营、维护、使用网络及信息系统的核心机构和经营机构。核心机构包括:证券期货交易场所,证券登记结算机构等承担证券期货市场公共职能、承担证券期货业业信息技术公共基础设施运营的证券期货市场核心机构及其承担上述相关职能的下属机构。经营机构:证券公司、期货公司和基金管理公司等证券期货经营机构...

香港财富管理市场研究报告

进一步细分资产及相关辅助职能来看,2022年同比增速最多的为企业策划及商业管理人员,同比增长26%,其次为研究/分析人员,同比增长18%。二、香港财富管理市场监管、机构、业务、产品格局(一)市场监管1、分业监管香港目前实行混业经营、分业监管的模式,监管架构主要由香港金融管理局、香港证券及期货事务监察委员会、...