证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
证监会持续强化投行业务监管 推动保荐机构进一步提升执业质量
证监会表示,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核...
机构职能
负责辖区上海证券交易所、深圳证券交易所上市公司日常监管工作;负责辖区法人会计师事务所和资产评估机构首次从事证券业务备案审核(初审)及在辖区从事证券业务的会计师事务所和资产评估机构业务监管工作;负责涉及前述市场主体的投资者诉求受理、办理工作;牵头前述市场主体简单案件的办理工作;牵头局会计小组工作;负责与青岛市上...
营业部到底算不算金融?
营业部的业务也是券商公司中最为稳定的收入来源之一。券商营业部的主要目标就是创收,所以业绩考核的压力还是挺大的,特别是在目前佣金收入大幅下滑的情况下,更多的创收是靠卖产品来实现,比如:基金、理财、私募、投顾产品等。以前营业部的工作人员还能直接在银行开个柜台,直接办券商业务,后来监管机构查的严,就不允许...
网金部正退出券商的业务大舞台,常见降级、撤并,转为承接新历史使命
8月,国元证券财富业务管理总部更名为财富管理业务总部,突出其业务职能,更好地赋能分支机构业务发展。在部门合并方面,将原一级部门网络金融部更名为数字金融部,调整为二级部门并入财富管理业务总部;将原一级部门机构金融部调整为二级部门并入财富管理业务总部,推动机构客户财富管理业务的发展。同样是8月,西部证券...
网金部正撤出券商公司业务流程大戏台
8月,国元证券财运业务流程管理总公司改名为财富管理业务总公司,突出其业务职能,能够更好地创变子公司市场拓展(www.e993.com)2024年10月21日。在部门合并层面,将该一级部门网络金融部改名为数字金融部,调整至二级部门划入财富管理业务总公司;将该一级部门组织金融部调整至二级部门划入财富管理业务总公司,促进机构投资者财富管理业务的高速发展。...
又见中小券商调整网络金融部定位,导流、集约化经营、平台化建设及...
8月初,国元证券公告表示,国元证券财富业务管理总部更名为财富管理业务总部,突出其业务职能,更好地赋能分支机构业务发展。在部门合并方面,将原一级部门网络金融部更名为数字金融部,调整为二级部门并入财富管理业务总部;将原一级部门机构金融部调整为二级部门并入财富管理业务总部,推动机构客户财富管理业务的发展。对...
万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)
23、销售机构:指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和...
万家现金增利货币市场基金更新招募说明书(2024年第1号)
山东省新动能基金管理有限公司40%(二)主要人员情况1、基金管理人董事会成员董事长方一天先生,中共党员,大学学历,先后在上海财政证券公司、中国证监会系统工作,2014年10月加入万家基金管理有限公司,现任公司党委书记、董事长。董事袁西存先生,中共党员,硕士学位,曾任莱钢集团财务部科长,副处长,中泰证券计划财务...
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工作职责1、负责制定和实施私募业务部年度计划,完成各项经营业绩指标;2、负责统筹协调分支机构资源,分类分层各类私募客户,制定差异化、专业化产品及服务方案,精准营销,成功落地私募客户,达成机构业务综合收入;3、开发各类私募客户,推动各类私募客户达成经纪业务,提升私募机构经纪业务市场份额;...