坚持合规文化引领,构建高质量发展坚实合规支撑

其中,合规考核功能模块实现了动态化、指标化、数字化考核;执业行为监控功能模块借助大数据算法,提高异常线索筛查精确度,提升核查分析效率;分支机构合规画像系统实现了分支机构合规管理效能数字化,通过红黄绿灯评价,合理配置合规工作资源,提高管理效能;智库模块集法规库、案例库、智能问答库为一体,借助RPA等技术便利员工进...

什么是招投标系统?其功能与优势详细解读

招投标系统不仅支持从招标公告发布到合同签订的完整流程,还能提供数据分析、合规性检查等智能化功能。对于企业来说,它是提升效率、节约成本的重要工具。无论是大型国企、政府机构,还是中小型企业,招投标系统都能根据需求灵活配置,以满足不同的业务场景。二、招投标系统的核心功能1.招标公告发布招投标系统支持快速生...

手机合规检测用什么厂家的好?TFN HG4B:4路深度检查、254路快查

金融分析功能则对APP的转账记录等信息进行分析,帮助用户识别潜在的金融风险。文件分析功能则对手机中的文件内容进行分类整理,便于用户快速查找和管理文件。总之,TFNHG4B手机合规检查设备为用户提供了准确、便捷的手机安全检测解决方案,是手机安全管理的重要设备,为信息安全保驾护航。如您对这一设备感兴趣,欢迎通过TFN...

什么才是招投标系统?功能和优势透彻解析

招投标系统内置了法律法规的检查模块,企业可以根据系统的提示修正不合规的行为。例如,系统可以提醒企业在公告发布和合同签署中遵守《招标投标法》的相关条款,从而减少违规风险。此外,系统还会自动存储所有招投标的操作记录,方便企业进行内审或接受外部监管。5.数据留存与追溯招投标系统具备强大的数据存储功能,可以对所...

江阴银行:以“合规+X”打造合规银行

自主开发上线合规管理系统,包含了合规考核、检查管理、制度梳理等7大模块功能,做到抓取、核算、汇总、分析、展示“五位一体”。设计开发40余项合规案防模型运用于业务排查和员工行为排查。通过员工画像、账户监测预警及时锁定需重点关注人员及异常行为人员。坚持“合规+检查”,强化监督约束力。该行成立专职检查“突击队...

规范展业,有头部投顾机构正接受监管现场检查,还有两投顾接了罚单

5月7日，宁波证监局披露罚单，海顺投顾被采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施，公司存在以下违规行为，集中统一管理落实不到位；员工档案管理不到位；内控制度不健全；业务推广环节留痕管理不到位；未准确了解客户身份；个别员工未注册证券投资顾问但向客户提供投资建议；个别员工向投资者出具的执业...

货拉拉研发部署隐私合规检测,降低用户安全风险

在隐私合规方面,货拉拉提供了动态和静态检查。动态合规检查通过将隐私保护技术集成到产品或服务中,配合自动化测试平台,确保应用在最苛刻的测试场景下依旧符合隐私合规标准。静态检查则通过静态分析技术对代码或数据进行检查,更加严格地审核代码层面是否存在相关隐私API的调用,目前各个业务均已接入了代码扫描平台,可以通过...

规范展业,有头部投顾机构正接受监管现场检查

据财联社记者了解,有头部投顾机构正接受当地证监局现场检查,对此,监管回应称是“常规检查”。尽管是例行的常规检查,在当下的环境下,却令外部感受到监管对合规性的加强关注。市场环境转好,需要各方的共同呵护努力,对各类违规行要有全市场的抵制,类似直播炒股这类割韭菜行为,结果必然是一地鸡毛,投资者利益受损。自...

同程金融:将对相关产品进行下线,对公司所有产品进行合规性检查

同程金融:将对相关产品进行下线,对公司所有产品进行合规性检查更多阅读:3·15晚会|借4万多元、到手2万多元?消费者投诉同程金融变相现金贷编辑邓淑红

加强跟踪督促检查 推动整改合规到位

加强跟踪督促检查推动整改合规到位12月27日,十四届全国人大常委会第七次会议分组审议国务院关于2022年度中央预算执行和其他财政收支审计查出问题整改情况的报告。受国务院委托,审计署审计长侯凯26日向全国人大常委会作了报告。报告显示,截至2023年9月底,《国务院关于2022年度中央预算执行和其他财政收支的审计工作报告》要求...