【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

券商密集被罚!监管层点名姜诚君,曾于7月外逃

10月18日,证监会官网通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券(601375)采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短...

新华财经晚报:证监会将加强证券评估机构备案监管和监督检查

加强证券评估机构备案监管和监督检查，从严查处违法违规行为，提高资产评估机构识假防假能力和质量管理水平，并加强与行业主管部门及行业协会的监管协作，共同维护证券评估市场秩序。

刚刚!投行业务违规,招商证券遭监管警示!

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条第一款的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。如对本监管措施不服,你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司)...

刚刚 证监会财政部联合发布 敲响证券评估“严监管”警钟!

首都经济贸易大学财政税务学院副院长陈蕾对《证券日报》记者表示,以严监管推动证券评估机构高质量发展,充分发挥其价值发现、价值判断和价值评估的功能,当好资本市场“看门人”,有助于提高上市公司财务信披质量,为企业可持续、高质量发展提供帮助,进一步助力资本市场高质量发展。

证监会主席吴清“首秀”答上海证券报记者提问:核心任务保护投资者...

此次记者会上,吴清回答了上海证券报记者的“第一问”,阐述了他对资本市场基础功能的理解,并介绍接下来的监管思路,提出要突出“两强两严”(www.e993.com)2024年11月9日。此外,吴清还就多措并举提升上市公司质量、增强资本市场内在稳定性等热点话题回应了媒体关切。谈资本市场功能投资与融资一体两面不可分割...

中国证券史上最集中严监管数据!罚没64亿增长1.4倍,以四个“紧盯...

证监会以四个“紧盯”突出监管态势强度之大:一是紧盯“关键少数”,着力铲除欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”,推动提高上市公司质量;二是紧盯不勤勉、未尽责,压紧压实“看门人”责任,督促引导中介机构提升执业质量;三是紧盯“内外勾结”“监守自盗”“惯犯累犯”,对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法...

严监管持续!这些机构再领罚单

今年以来，在严监严管态势下，监管部门对券商合规性的要求进一步提高。从“罚单”数量看，今年以来，多家券商及从业人员遭监管处罚。据不完全统计，今年前7个月，证监会及其派出机构、证券交易所、证券业协会对证券公司及从业人员开出监管处罚函件超过300张；其中，经纪业务仍是“罚单”密集区。近期多家券商被罚近一...

证监会重磅发声:全方位严监管,证券违法行为处罚力度将加大

在对企业、中介机构严监管的同时,对于操纵市场、内幕交易等重大违法行为,证监会同样严惩不贷。2月22日晚间,证监会官网披露6份操纵市场、内幕交易相关处罚决定书。其中,有通过操纵手段制造交易活跃假象,误导和欺骗投资者,被处以8300余万元罚没款的;有上市公司实控人伙同他人操纵本公司股票,被处以800万元罚款的;还有通...

证监会:严厉打击、从严惩处违规减持行为;有关部门正严查证券基金...

监管针对证券基金经营机构私募资管业务参与结构化发债违规行为,已累计处理19家机构和90名从业人员,相关违规行为显著减少。据监管近日通报,日常监测发现某基金公司的公司治理、私募资管业务涉嫌违规,存在产品沦为通道(由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议)、违规参与结构化发债(集合资产...