监管部门依法从严打击惩处违规减持北交所上市公司股票行为
近日,北京证监局发现1名投资者通过大宗交易方式受让大股东持有的北交所上市公司股份后,短期内卖出,违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》关于“大股东通过大宗交易方式减持股份,或者其他股东通过大宗交易方式减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份的,三个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二;股份...
曾斌&李建伟:最新上市公司监管执法和公司治理的趋势
首先是中国投服中心的机制,我称之为“第三条道路”,这是一种介于政府监管与市场自律之间的准监管机制。它通过股东代位诉讼、投资者保护行动等方式,进一步强化对上市公司的外部监督,为中国的公司治理提供了额外的保护屏障。其次,我特别要提到的是近年来对公司治理产生深远影响的退市新规和《新国九条》。这些新规不仅加...
证监会新规:发行监管岗位入股禁止期延长至10年!
前款所称发行监管岗位包括证监会发行监管司和公众公司监管司、证券交易所负责发行审核注册及拟上市企业督导和现场检查工作、全国股转公司负责挂牌业务、上海和深圳证券交易所负责上市服务和发行承销监管工作、全国股转公司(北京证券交易所)负责市场服务工作、北京证券交易所负责发行承销监管工作、证监会派出机构负责辅导监管及拟...
...现场检查的IPO项目 国投证券、金杜被采取书面警示的自律监管措施
2024-06-08因苏州奥德高端装备股份有限公司、保荐人撤回发行上市申请,根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则(2024年修订)》第六十二条,本所决定终止其发行上市审核。2023-06-30已受理、2024-01-19已问询、2024-06-08终止(撤回)、2024-01-19首轮问询还未回复就终止了!2023年第三批首发企业信息披露质量抽查抽...
...负责人周小舟:依法全面加强从严监管,推动股票发行注册制走深走实
下一步,证监会将深入贯彻中央金融工作会议精神,紧紧围绕加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场这个总目标,坚持市场化、法治化的改革方向,进一步全面深化资本市场改革开放,坚持注册制改革3原则,坚持以信息披露为核心,坚持注册制的基本架构和基本制度安排,依法全面加强从严监管,推动股票发行注册制走深走实...
证监会副主席表示:股票应有收益,将重点监管欺诈发行、违规减持
证券会将健全保荐机构评价机制,突出对其保荐公司的质量考核特别是对投资者回报的考核,不能把没有长期回报的公司带到市场上来(www.e993.com)2024年10月19日。证监会将加强对上市公司的监管,加快完善更加严格的资本市场监管执法体系,增强监管穿透力,进一步健全资本市场防假打假制度机制,保持“零容忍”高压态势。对于欺诈发行等严重损害投资者利益的...
证监会就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定(修订草案)》公开...
第二条辅导机构对拟申请首次公开发行股票并上市的公司(以下简称辅导对象)开展辅导工作,辅导对象、证券服务机构及相关从业人员配合辅导机构开展辅导工作,以及中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)及其派出机构对辅导工作进行监督管理,适用本规定。前款所称辅导机构,是指按照《保荐管理办法》开展辅导工作的保荐机构。
零容忍之下,证监会除夕加班严监管!一券商63人违规炒股,一企业未获...
存在欺诈发行行为,公司及个人共罚款1650万元2023年是我国全面实行股票发行注册制的元年。证券监管部门对严重影响证券市场健康发展的违法行为,始终贯彻“零容忍”理念惩治证券违法犯罪,并进一步落实稽查执法“长牙带刺”“有棱有角”的监管要求。其中,实行注册制绝不意味着放松质量要求,在把选择权交给市场,强化市场约束...
2024堪称证券业“强监管年”:近7个月已开320张罚单 涉及64家券商...
进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任,建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”,严查欺诈发行等违法违规问题。加大发行承销监管力度。同样在这一天,证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》(下称《规定》)公开征求意见,《规定》从四方面出发,督促上市券商成长为行业高质量发展的领头羊。
从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势
2023年,我国资本市场顺利完成全面实施股票发行注册制等重大改革,中国证监会平稳实施机构改革,继续依法全面加强监管,发挥打击欺诈发行、财务造假、内幕交易等乱象的作用,并有效防范化解了重点领域风险。注册制改革的核心要义是构筑以信息披露为核心的证券监管机制,并进一步强化事后监管,充分落实“强监管”和“强责任”的要求。