【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》

记者获悉,为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,加强对上市证券公司的监管,促进行业机构高质量发展,证监会日前发布并实施了修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》(以下简称《规定》)。据介绍...

证监会加强对上市证券公司监管

中工网讯(工人日报—中工网记者刘小燕)5月10日,证监会发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》(以下简称《规定》),新规自发布之日起实施。证监会在修订说明中表示,随着公司治理规则体系不断成熟,上市证券公司整体保持规范稳健发展态势,但仍面临“大而不强”的问题,在发展理念、内控治理、投资者保护、信息披...

证监会“3.15”出手!连发四文,加强IPO、上市公司、证券基金监管及...

在证监会强调“一个基石”和“五个支柱”建设落实资本市场内在稳定性要求之后,证监会副主席李超3月15日宣布了四项政策文件,涵盖加强IPO、上市公司、证券基金监管及自身建设。针对IPO上市,证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》,提出8项政策措施。一是严把拟上市企业申报质量。压实...

证监会重磅发声:全方位严监管 证券违法行为处罚力度将加大

全方位、全流程严监管日前,IPO上市未成的思尔芯因证券发行文件编造虚假内容而被判为欺诈发行,公司及主要管理人员被合计罚没1650万元。思尔芯案是新《证券法》实施以来,首例提交申报材料后、未获注册前被证监会查办的欺诈发行案件。在业内人士看来,这意味着企业从递交招股说明书起即需接受严监管,无论其能否上市,存在...

证监会加强上市证券公司监管 新规促进行业高质量发展

5月10日,证监会更新了《关于加强上市证券公司监管的规定》,旨在推动上市证券公司强化以人民为中心的发展理念,采用更严谨的合规风控措施,以及提升信息透明度,引领行业迈向高质量发展阶段(www.e993.com)2024年11月10日。新规定即时生效。修订内容涵盖了四大要点。首先,它倡导证券公司应将服务实体经济作为首要任务,注重长期价值创造和投资者权益保护,同时在...

北京证监局对银河证券采取出具警示函的行政监管措施

上证报中国证券网讯(记者李雨琪)4月16日,中国证监会北京监管局发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公...

...证监会四大政策强势来袭!IPO入口严把关!提高上市公司质量!证券...

2024年3月15日,证监会集中发布了有关“提高上市公司质量”、“加强上市公司监管”、“加强证券公司和公募基金监管”以及“加强证监会系统自身建设”的四项政策文件。国务院新闻办公室也于2024年3月15日(星期五)下午3时举行新闻发布会,请中国证券监督管理委员会副主席李超解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策...

证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...

根据《通知》相关规定,非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施,但该措施不属于行政处罚类型,同时由于该等措施是调查工作完成后作出的,因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一系列监管措施也不属于非行政处罚性监管措施的范畴。根据《上市公司信息披露管理办法》以及中国证监会颁布...

证监会发布加强上市证券公司监管新规

为加强对上市证券公司的监管,证监会于2009年发布了《规定》,并分别于2010年和2020年进行了修订。从实施情况看,《规定》在规范上市证券公司治理、强化内控合规、提升信息披露水平等方面发挥了积极作用。但从近年来的监管实践看,上市证券公司仍面临“大而不强”的问题,在发展理念、投资者保护、内控治理、信息披露等方...