河南证监局投资者保护典型案例

????????《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十七条规定“期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制,了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况,审慎评估客户的风险承受能力,提供与评估结果相适应的产品或者服务。”《期货经营机构投资者适当性管理实施指引...

知名人士:监管层喊话,保护投资者合法权益非常重要!保护中国股市...

股票市场既要考虑融资者的利益，也要考虑投资者的利益，才能持续。仅仅靠投资者单方面长期奉献是不可持续的，只有保持投融资平衡才能够持续，现在应该到了重视投资者利益特别是中小投资者利益的阶段了。这个阶段保护投资者特别是中小投资者就非常重要。监管部门表态作为核心任务，没有之一，是非常正确的。中小投资者在资...

强监管领航 织密投资者“保护之网”

南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，资本市场围绕着强监管、防风险、促高质量发展发布了一揽子政策，将投资者保护贯彻到了制度建设和监管执法的全过程，随着制度的进一步落地，投资者保护的触角将延伸到改革的方方面面，与提升资本市场稳定性、服务实体经济功能一道推动资本市场向更加成熟、规范的方向发展。完善投资者...

合力做好投资者保护工作

笔者认为，做好投资者保护工作，需要发挥各方合力，营造全市场保护投资者合法权益的浓厚氛围。首先，监管部门要把“大投保”理念贯穿到资本市场监管全链条。要强化穿透式监管、全链条问责，切实保护投资者合法权益，持续净化资本市场生态。事实上，结合监管部门采取的行动来看，一直都是坚决对各类违法违规行为说“不”。比...

提高维权效率和便利度 投资者权益保护有望扩围升级

所谓“有效”,就是通过法律制度的颁布和落实,实现对投资者权益损失的弥补效果和打击证券违法行为的震慑效果;所谓“效率”,就是在对投资者保护和违法违规行为打击的同时,实现监管成本和监管收益的最优。因此,示范判决、特别代表人诉讼等节约监管或执法成本,提高监管、执法收益的创新举措不断推进。

私募投资基金监督管理条例

私募投资基金监督管理条例??第一章总则??第一条为了规范私募投资基金(以下简称私募基金)业务活动,保护投资者以及相关当事人的合法权益,促进私募基金行业规范健康发展,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共...

金融消保的牙与刺——金融消费者权益保护调研报告(2024)

我们从监管机制、法律法规、执行力度等角度简要分析2023年以来我国金融消费者权益保护的监管概况。1、消保新机制2023年,金融监管顶层设计上的头号大事无疑是国家金融监管总局的组建,而金监总局的一项新增重要职责即为将原本分属于人民银行、银保监会和证监会的金融消费者、投资者保护职责统一收归金监总局管理,并成立...

强监管领航!织密投资者保护之网,解读来了

证监会主席吴清对投资者保护进行了系统的阐述。5月15日,在“5·15全国投资者保护宣传日”活动现场,吴清明确要从五个方面将把投资者保护贯穿于资本市场制度建设和监管执法的全流程各方面。包括进一步夯实投资者保护的制度基础,进一步推动提高上市公司质量,进一步推动行业机构提升专业服务水平,进一步依法严打证券违法犯罪行为...

关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知(公开...

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处,各证券投资咨询机构:为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生,更好地保护投资者的合法权益,现根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定,针对面向社会公众开...

证监会发布投资者保护相关制度规则 助力投资者纠纷化解与救济工作

在业内人士看来，先行赔付制度即是颇为有力的投资者保护力措。先行赔付规定，因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为造成投资者损失，发行人的控股股东、实控人、相关证券公司可以委托投保机构，就赔偿事宜与投资者达成协议，予以先行赔付。紫晶存储案是新《证券法》后先行赔付第一例，也是行政执法当事人承诺制度第...