又见信托公司因违规刚兑被罚,年内信托罚款总额已超3200万元

日前,金融监管总局湖南监管局发布系列罚单,涉及财信信托及其相关责任人。罚单显示,财信信托的主要违法违规事实(案由)包括:风险资产数据不真实;向监管部门提供隐瞒重要事实的报表;违规开展信托业务用于土地整理开发;为保险公司直接或变相投资单一信托提供通道;为商业银行等金融机构规避监管提供通道;未穿透识别合格投资者,信托...

最新信托公司监管评级结果出炉,首次分为1—6级

信托百佬汇记者独家获悉，监管部门日前向信托公司口头通知了最新的监管评级结果，这是2023年11月《信托公司监管评级与分级分类监管暂行办法》（简称“《办法》”）下发之后首年执行。此次监管评级设置公司治理、资本要求、风险管理、行为管理和业务转型五大评级模块，分别赋予权重20%、20%、20%、30%和10%；将信托公司的...

信托公司监管评级结果出炉!上年全行业A类仅有两家!

第三条信托公司监管评级是指金融监管总局及其派出机构结合日常监管掌握的情况以及其他相关信息,按照本办法对信托公司的管理状况和整体风险作出评价判断的监管工作。信托公司系统性影响评估是指金融监管总局结合日常监管掌握的相关信息,按照本办法就单家信托公司经营状况对金融体系整体稳健性和服务实体经济能力的影响程度作出判...

独家|监管要求信托公司自查这些业务

作者丨吴霜编辑丨方海平6月18日，南方财经全媒体记者独家获悉，6月14日某地金融监管局向辖内信托公司发布《关于进一步加强信托公司与理财公司合作业务合规管理的通知》（以下简称《通知》）,针对信托公司配合理财公司使用平滑机制调节产品收益，配合理财公司在不同理财产品间交易风险资产，为现金管理类理财违规投资低...

山西信托时任相关责任人被监管警告,该公司去年曾收到110万罚单

图片来源:国家金融监督管理总局宁波监管局网站此外,昆仑信托时任董事长肖华,因对所在机构以多种方式违规承接风险项目、未按规定开展股权投资业务、公司治理不健全、违规为保险公司变相投资单一信托提供通道的违法违规行为负有主要领导责任,被警告;昆仑信托基金管理部时任总经理陈克军,因对所在机构某项目尽职管理不到位、以...

资管业务监管“一盘棋” 信托公司如何落子?

翟立宏:根据国家金融监督管理总局的“三定”方案,资管机构监管司承担信托公司、理财公司、保险资产管理公司的非现场监测、风险分析和监管评价等工作,根据风险监管需要开展现场调查,采取监管措施,开展个案风险处置(www.e993.com)2024年11月22日。新设立资管机构监管司首先是统一监管和功能监管的重要体现。将信托公司、银行理财公司、保险资产管理公司全部纳...

监管强化数据治理 多家信托公司因“数”被罚

《中国经营报》记者根据公开信息梳理发现，今年以来，因数据质量问题等被处罚的信托公司还包括雪松信托、厦门信托、重庆信托、云南信托、华润信托等。值得注意的是，相关监管会议及政策文件也反映出监管层强化数据质量监管的趋势。“强化对信托公司业务数据的监督审查，是加强监管、防范风险的必要措施，也是行业监管方式和...

开年首张信托公司罚单“出炉” 这家机构缘何被罚540万元

”廖鹤凯认为，目前监管部门在信托产品领域聚焦重点是在新的分类体系下推进信托业回归本源，强化信托服务属性，不断弱化非标和通道业务规模。随着标准化产品的推进，净值化管理问题也就开始呈现出来，后续相关问题也会成为监管重点。谈及后续信托公司监管趋势，用益信托研究员喻智表示，目前罚单频现的主要原因在于监管环境...

期市盘前早参 | 拜登暂停LNG出口审批 全球商业团体联合反对:市场...

又一家信托公司获批股指期货交易业务资格。1月29日,国家金融监督管理总局北京监管局网站公示,中粮信托有限责任公司(下称中粮信托)获批股指期货交易业务资格,成为2024年首家获批股指期货交易业务资格的信托公司。而财联社记者查阅国家金融监管总局官网发现,该业务上一笔批复公告还停留在2022年12月。

大资管2023丨十大资管重磅事件|etf|私募基金|公募基金|信托业务|...

去年11月16日,国家金融监督管理总局官网发布《信托公司监管评级与分级分类监管暂行办法》,设置公司治理、资本要求、风险管理、行为管理和业务转型五大评级模块,分别赋予权重20%、20%、20%、30%和10%,并设定对评级调升和调降的若干调整因素。并对不同评级的信托公司进行分类监管,从监管评级1级至6级,逐步提高信托公司...