中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2024年...
基金托管人:华夏银行股份有限公司重要提示本基金于2023年3月2日经中国证监会证监许可[2023]455号文注册。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前...
划重点!19条读懂证监会《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》
(一)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、商业银行及其理财子公司、保险公司、保险资产管理公司、金融资产投资公司、信托公司、财务公司及中国证监会规定的其他机构;(二)本条第(一)项规定机构依法发行的资产管理产品;(三)在基金业协会...
大曝光!监管出手 20家基金被采取措施!
在2023年受到监管处罚的基金公司中,有公司不只接到一张罚单,九泰基金就是其中一家。九泰基金披露的基金年报显示,2023年2月13日,监管层发现九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增,利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益,因此,证监会要求管理人责令改正,并处罚款;时任董事长及有关高级管理人员被处以...
中信证券股份有限公司
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及深圳证监局《关于贯彻落实〈证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法〉有关要求的通知》的相关规定,公司按照相应程序,对合规总监张国明先生2023年度履职情况进行了考核。本议案事先经公司第八届董事会薪酬与考核委员会预审通过。(十三)《2023年度募集资金存放...
中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部令(第223号) 律师...
律师事务所从事证券法律业务管理办法第一章总则第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理,规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为,完善法律风险防范机制,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称证券法)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下...
中信海通双双被证监会立案;华西证券拟被暂停保荐业务半年 |...
为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”(www.e993.com)2024年9月17日。券商机构监管事项第一创业证券承销保荐有限责任公司(1)投行2022年9月14日,深交所受理了第一创业证券承销保荐有限责任公司(...
上交所原副总经理开除公职;万和证券投行”叫停“高管“喝茶” |...
财富管理当事人周伟2015年至2017年在中信证券股份有限公司南昌贤士一路证券营业部执业期间,私自组织投资者签订共同购买某私募基金的协议,并参与出资至指定账户购买该基金。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第二款、第十二条第一款的规定。2023年10月16日,江西证监局对其采取...
沪市上市公司公告(3月1日)
伟华电子是公司持股5%以上的股东,公司董事唐英敏是伟华电子的董事,监事庄鼎鼎是伟华电子的董事总经理、首席投资官,因此,根据上海证券交易所相关规定,伟华电子是公司的关联方,此项交易构成关联交易,且达到披露标准。2023年,苏州生益的营业收入为259,955.74万元,同比减少5.05%;净利润为11,612.08万元,同比减少21.88%。
中基协明确基金经理不得随意离职、不得炫富,谁踩过线?
红星资本局11月25日消息,昨日晚间,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)修订发布了《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(下称“《注册登记规则》”)。《注册登记规则》对基金经理注册提出了明确要求,并列举了14种情形不得注册为基金经理,包...
知名私募新余善思投资违反投资限制比例,遭监管发函警示
此外,江西铂润投资因为旗下基金产品铂润铂盈朝阳私募证券投资基金净值触及止损线后未按照合同约定处理也收到了警示函。新余善思投资违反了投资限制比例收警示函随着私募行业的强监管的深入,使得私募行业的各种乱象逐渐被曝光。近日知名私募新余善思投资管理中心(有限合伙)被江西证监局采取了出具警示函的措施。经查,新...