年内多家信托公司因违规刚兑被罚!
当前信托业已步入了强监管、严监管、重处罚的新阶段,未来监管更加注重行为监管、功能监管及穿透式监管。强监管目的是促使信托公司合法合规经营,防范金融风险,从而促进信托业稳健高质量发展。另据统计,截至11月15日,年内先后已有昆仑信托、山西信托、陆家嘴信托、国通信托等多家信托公司及相关责任人收到监管罚单,累计罚...
13家公司遭监管“点名”,都有谁?
其中,信披违规是一个尤为突出的问题,如香雪制药(300147.SZ)就因涉嫌信息披露方面的问题,收到中国证监会下发的《立案告知书》;海南海药(000566.SZ)、*ST银江(300020.SZ)等公司则因未如实披露公司关联方情况、未及时预告2023年业绩状况等信披违规行为,被深交所给予一系列纪律处分,等等。除了信披违规,还有其他多...
年内47名信托公司从业人员收监管罚单
山西监管局对山西信托违规相关责任人,时任山西信托项目经理闫子尧、时任山西信托中小企业事业部业务二部负责人魏冬冬、时任山西信托业务一部总经理李怡文等予以警告。随着信托监管力度的持续加强,信托公司在受到监管处罚的同时,相关责任人被追责的情况也越来越多,监管推动“双罚制”的力度越来越大。据梳理,根据监管口径,...
【大资管洞察】信托业监管力度持续加强
1、信托公司的高管及一些特殊岗位,往往会有3年内没有受到过监管处罚的任职限制要求,一旦相关从业人员受到监管处罚,对其未来职业生涯可能会有非常大的影响。从相关责任人的角度来看,受到监管处罚会影响个人职业声誉及未来择业发展,比如会影响岗位晋升和薪酬待遇等。2、“双罚制”反映了监管的精细化管理,凸显处罚的严格...
信托公司监管评级新规落地执行,高风险公司免参评直接定为6级
金融监管总局相关人士表示，制定更为完备的信托公司监管评级规则，是充分反映当前信托公司经营特点、风险特征和监管重点的必要举措。通过强化监管评级结果运用，可以更有效地引导信托公司加强风险管理和行为管理，提升行业整体风险抵御能力。同时，分类监管实施也有助于优化监管资源配置，提高监管效率。根据2023年披露的2022年度...
《办法》实施首年:监管部门通报2023年信托公司监管评级
近日,监管部门以口头形式向信托公司通报了2023年的监管评级结果(www.e993.com)2024年11月22日。这是自2023年11月《信托公司监管评级与分级分类监管暂行办法》(以下简称《办法》)实施以来的首次评级。本次监管评级包含了五大模块,分别为公司治理、资本要求、风险管理、行为管理和业务转型,各模块的权重分别为20%、20%、20%、30%和10%。信托公司的...
最新信托公司监管评级结果出炉,首次分为1—6级
信托百佬汇记者独家获悉,监管部门日前向信托公司口头通知了最新的监管评级结果,这是2023年11月《信托公司监管评级与分级分类监管暂行办法》(简称“《办法》”)下发之后首年执行。此次监管评级设置公司治理、资本要求、风险管理、行为管理和业务转型五大评级模块,分别赋予权重20%、20%、20%、30%和10%;将信托公司的监...
信托公司监管评级结果出炉!上年全行业A类仅有两家!
另据信托百佬汇记者独家了解,2023年向信托公司定向披露的2022年度监管评级结果,全行业A类公司仅有两家。此外,据信托百佬汇2023年6月19日报道,经过记者地毯式调查,入围信托业协会A类名单的13家公司包括百瑞信托、国投泰康信托、华宝信托、华能信托、华润信托、华鑫信托、建信信托、江苏信托、交银信托、上海信托、外贸信托...
规避资管新规出现“新玩法”,监管要求信托自查与理财公司合作四大...
界面新闻记者从业内获悉，近日，某地金融监管局向辖内信托公司发布《关于进一步加强信托公司与理财公司合作业务合规管理的通知》（以下简称《通知》），针对信托公司配合理财公司使用平滑机制调节产品收益，配合理财公司在不同理财产品间交易风险资产，为现金管理类理财违规投资低评级债券、违规嵌套投资存款提供通道，配合理财...
最新信托公司监管评级结果出炉!
另据信托百佬汇记者独家了解,2023年向信托公司定向披露的2022年度监管评级结果,全行业A类公司仅有两家。此外,据信托百佬汇2023年6月19日报道,经过记者地毯式调查,入围信托业协会A类名单的13家公司包括百瑞信托、国投泰康信托、华宝信托、华能信托、华润信托、华鑫信托、建信信托、江苏信托、交银信托、上海信托、外贸信托...