私募基金擅自改名为科技公司、为合伙人提供资金通道……这些机构...

早在2017年，浙江厚道旗下的全资子公司杭州厚德载富财富管理有限公司，就因为以新基金财产兑付旧基金投资者的本金与收益、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、公开宣传推介私募基金等原因，被监管机构责令改正。这些严重侵害投资者权益的行为，也一度引发市场和投资者的热议。此后几年，浙江厚道与杭州厚德载富先后“...

监管密集“亮剑” 又一批私募罚单出炉:上海一扇门私募基金、上海...

其中,大庆巠科产业基金存在多项违规事实:一是未及时提交产品备案申请,根据黑龙江监管局通报,该机构实际在管基金规模4100万元,备案规模仅800万元,存在大量应备案而未备案产品;二是存在关联交易未披露;三是未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务;四是不符合私募基金管理人登记要求;五是未履行投资者适当性程序;六是不配合协会自...

监管呢?50亿私募基金瑞丰达卷款跑路!监管的资金怎么转走的?

根据监管规定,中国证监会及其派出机构是私募基金的监管机构,依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规对私募基金业务活动实施监督管理。来源网络并且,根据规定,私募基金公司必须将募集的资金交由第三方银行进行托管,对资金进行严格的监管和划转,以防止私募基金公司挪用或滥用投资人的资金。而...

罕见!出资500亿,两大寿险巨头联手设立私募基金;监管引导险资入市...

暂定名为鸿鹄私募证券投资基金有限公司,最终以工商行政管理机关核准登记为准。同时,新华保险控股子公司新华资产管理股份有限公司(简称“新华资产”)与中国人寿控股子公司中国人寿资产管理有限公司(简称“国寿资产”)分别出资500万元共同发起设立基金管理人公司(简称“基金管理人”),担任上述私募基金公司的管理人,暂定名为...

机构职能

牵头负责辖区公司债券及资产证券化业务监管工作;负责辖区除上市公司、非上市公众公司、证券基金期货经营机构及其合并范围内公司以外的公司债券发行人的日常监管;负责辖区资产证券化原始权益人的日常监管;负责辖区资信评级机构从事公司债券评级业务的日常监管。私募基金监管处...

私募新规满月,机构都如何应对“消失的净值”?调查结果来了

百亿量化私募明汯投资相关人士告诉记者,目前有一些有资质的机构提出净值需求,我们按照监管要求履行相关流程并留痕,同时要求签订《私募基金产品业绩信息保密承诺函》(www.e993.com)2024年11月20日。北京某百亿量化私募称,新规实施以来,其暂停了所有三方平台的净值数据,展业受到一定影响,产品净值展示渠道大大减少,潜在客户获取公司策略及业绩信息的难度增加...

“30亿量化”跑路风波蔓延:3家公司7.2亿资金遇险,下一个是谁?

2022年9月8日,因“异常经营”,以及无法持续符合管理人登记要求,磐京基金被中基协注销。截至注销时,公司仍有6只产品未在系统提交清算。谁也没有料到,已经注销的磐京,居然参与了此次诈骗案的局中局。2023年2月,因涉嫌私募违规,上海证监局对磐京进行立案调查。

深交所对嘉实资本、前海人寿保险等4家“打新”违规机构发监管函

中国青年网北京4月7日电因在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为,4月7日,深交所对前海人寿保险股份有限公司、北京卓识私募基金管理有限公司、嘉实资本管理有限公司、广东天创私募证券投资基金管理有限公司4家公司下发监管函。前海人寿保险股份有限公司...

国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见...

推动修订证券投资基金法。出台上市公司监督管理条例,修订证券公司监督管理条例,加快制定公司债券管理条例,研究制定不动产投资信托基金管理条例。推动出台背信损害上市公司利益罪的司法解释、内幕交易和操纵市场等民事赔偿的司法解释,以及打击挪用私募基金资金、背信运用受托财产等犯罪行为的司法文件。

基金托管人法律责任边界新探

实践中,银行和证券公司都可以做私募基金托管人,这使银保监会和证监会都在分别对银行和证券公司行使监管权。虽然2020年7月10日证监会和银保监会联合修订发布了《证券投资基金托管业务管理办法》(中国证券监督管理委员会、中国银行银行保险监督管理委员会第172号),对基金托管人实行授牌资质管理,但该办法也仅约束《中华人民...