证监会副主席李明:已取消外资证券基金期货公司外资股比限制 外资...

每经AI快讯,11月7日,据上交所发布微信公号,中国证监会副主席李明在2024年上海证券交易所国际投资者大会上致辞,李明表示,机构开放方面,不断提升外资机构来华展业便利度,已取消外资证券基金期货公司外资股比限制,外资机构在经营范围和监管要求上实现国民待遇。截至10月底,富达等25家外资控股或全资证券基金期货公司相继获批...

公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法

中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则,对基金销售业务及相关服务业务实施自律管理。??第二章??基金销售机构注册??第六条????商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构从事基金销售业务的,应当向住所地中国证监会派出机构申请注册基金销...

【头条】因员工私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴...

经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。对此,江苏证监局根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规...

资舟基金因违规被罚30万元 停止基金服务业务

财中社10月24日电根据中国证券监督管理委员会大连监管局在2024年10月24日发布的公告,资舟基金销售有限责任公司因违反《证券投资基金法》和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的相关规定,受到行政处罚。该公司因未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,以及存在丧失经营能力的情形,被处以30万元罚款,并被责令...

2024年公募基金行业收并购研究报告

1998年,中国证监会发布了《证券投资基金管理暂行办法》,对公募基金的管理进行了规范。随后,公募基金的规模逐渐扩大,投资范围也进一步扩大,包括股票、债券等。进入21世纪后,中国公募基金行业进入成熟阶段。随着资本市场的扩容和居民财富的增加,公募基金的规模迅速扩大,投资策略更加多样化。同时,监管政策也日趋完善,为行业...

Wind风控日报 | 私募圈刷屏,私募基金运作指引正式落地

此外,单只私募证券投资基金投资于同一发行人及其关联方发行的债券资金总额,不得超过基金净资产的25%(www.e993.com)2024年12月19日。同一实际控制人控制的私募基金管理人管理的所有私募证券投资基金,其投资于同一发行人及其关联方发行的债券的总数量,不得超过相关债券存续数量的25%。4、广东证监局:对中信建投证券、海通证券、中泰证券采取监管措施...

中信海通双双被证监会立案;华西证券拟被暂停保荐业务半年 |...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项第一创业证券承销保荐有限责任公司(1)投行2022年9月14日,深交所受理了第一创业证券承销保荐有限责任公司(...

一文看懂国有资本参与私募股权基金的风控要点

3)国有企业经营利润结余,直接作为私募股权投资基金出资人。尽管上述资金都强调与社会资本结合,但第1)类受制于政府预算要求和投资方向限制,主要由《政府投资基金暂行管理办法》、《政府出资产业投资基金管理办法》管辖,归发改委管理,相对独立;第2)类和第3)类较少受预算内约束,资金灵活,市场化程度更高,主要受私募基...

马上要去金融公司面试了,一般考官会问什么问题?

基金是通过发行基金份额,集中投资者的资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。投资者购买基金份额,享有基金投资收益的权利,并承担相应的投资风险。证券/期货/基金>>进阶问题1:如何评估一只股票的投资价值?

2023年度上海法院金融商事审判十大案例发布

比较来看,乙支付公司开户申请资料审核不严、未落实现场检查监管要求且最为关键的是违规开立银行结算账户,其行为系邱某能侵占资金并导致甲房地产公司损失的主要原因。甲房地产公司因自身管理不当,对损害结果的发生存在一定过错,故需自身承担部分损失。综上,结合双方的过错程度及对损失发生的原因力大小,法院酌情认定乙...