原新时代证券罚单落地!时任董事长、总经理被罚

时任董事长、总经理被罚4月26日,中国证监会网站显示,北京证监局对原新时代证券及10名相关人员作出行政监管措施。北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施的决定,经查,发现原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出...

董监高等10人被罚!原新时代证券处罚落地,新公司这样回应

今日，北京证监局对原新时代证券及多名人员出具了罚单。因原新时代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题，北京证监局对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。与此同时，北京证监局还对原新时代证券多名人员进行了处罚，包括该公司时任董事长、总经理、董秘、...

原新时代证券处罚落地,新公司回应!

原新时代证券已更名为诚通证券。对于此次罚单，诚通证券在接受采访时表示，本次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题的处理意见。自结束托管以来，公司没有因新出现违规行为受到监管处罚。原新时代证券遭监管谈话4月26日，证...

千亿市值头部券商被警示

千亿市值头部券商被警示4月26日盘后,中国证监会北京监管局发布多份针对证券公司的行政监管措施。千亿市值的中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司(601995)”)因对员工行为监测监控不到位,被出具警示函;原新时代证券(现诚通证券)因被接管前长期存在合规管理问题,公司法定代表人被采取监管谈话的行政监管措施。4月...

4家券商连接21张罚单!有的多名员工炒股,有的奖金违规发放……

4.公司被接管前存在违规发放奖金、向无实际劳动关系人员发放“薪酬”事项，反映出公司未能有效实施合规管理；5.公司被接管前存在监事会内部监督制衡作用不足、监事未依法换届事项，反映出公司未能有效实施合规管理。此外，相关人员也被罚。北京证监局对原新时代证券时任分管投资银行业务的副总经理万勇，时任董事长、总...

证监会就接管新时代证券、国盛证券、国盛期货事宜答记者问

新时代证券、国盛证券、国盛期货被接管属于因隐瞒实际控制人或持股比例、公司治理失衡被实施风险处置的个案,对其接管是为了规范相关公司股权和治理结构,防范风险外溢,更有利于证券期货行业的健康稳定发展(www.e993.com)2024年11月11日。证监会会同有关部门依托证券投资者保护基金,已建立流动性支持长效机制。下一步证监会将加强市场监测,积极应对,稳妥推进...

被接管前存在违规事项 国盛证券及多名责任人收罚单

7月26日,江西证监局连发9张罚单,国盛证券因接管前存在多项违规事项被采取监管谈话措施,并被责令处分相关股票质押业务的参与人员。同时,江西证监局还对该券商8名时任高管及相关负责人采取了监管谈话或认定不适当人选的措施。在国盛证券之前,今年4月,原新时代证券(现诚通证券)及多名时任高管和负责人同样因接管前的...

原新时代证券收罚单,公司回应

原新时代证券收罚单,公司回应4月26日,北京证监局披露了对原新时代证券(2022年6月更名为诚通证券)采取出具监管谈话的行政监管措施,相关人员亦受到监管处罚,多人早前已离职。公司回应诚通证券对中国证券报·中证金牛座记者表示,本次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前,存在未按...

北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施

上证报中国证券网讯(记者汤立斌)北京证监局日前披露了关于对原新时代证券股份有限公司(现诚通证券股份有限公司)采取出具监管谈话行政监管措施的决定。经查,原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了...

原新时代证券遭罚:11项违规,10名责任人受牵连,北京证监局果断出手

4月26日,中国证监会网站显示,北京证监局对原新时代证券(现诚通证券)发布罚单11条,对10名相关人员作出行政监管措施。经过调查,原新时代证券在接管前存在长期未向监管机构如实报告实际控制人持股比例的问题,同时伴随着内部控制体系不健全、经营管理无序等状况。这些问题暴露出公司在合规管理方面的不足,违反了《证券公...