9张罚单剑指公司被接管前乱象 国盛证券:已按监管要求启动内部问责

江西证监局因此对国盛证券采取如下行政监管措施：一是要求国盛证券主要负责人携带有效身份证件于2024年8月5日上午10时至江西证监局接受监管谈话；二是责令国盛证券自本行政监管措施作出之日起10个工作日内，根据公司有关制度规定，作出处分孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏的决定，...

接管前多个违规事项 国盛证券收9张罚单 时任董事长、总裁等4人被...

在接管2年后，国盛证券结束了接管。2022年7月15日，国盛金控公告称，证监会决定自7月16日起结束对国盛证券、国盛期货的接管。同时，国盛金控公告称，张家港财智、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智、迅杰新科通过协议转让共减持公司股份9.75亿股，占总股本50.43%，交易总价为88.79亿元。受让方为江西交投、江西财投、南...

国盛证券及高管1天内收到江西证监局9张罚单:接管前未按规定如实...

值得注意的是,江西证监局还发布了针对时任国盛证券董事长裘强的不适当人选事先告知书。告知书中指出,裘强作为公司高层,对国盛证券接管前未如实报告股东持股比例负有直接责任,严重违反了相关法律法规。据此,监管部门拟对其采取更为严厉的监管措施,即十年内禁止其担任证券公司的董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人等...

又一家券商因接管前违规事项被罚,国盛证券及多名责任人收罚单

四年前,因隐瞒实际控制人或持股比例、公司治理失衡等原因,同属“明天系”旗下金融机构的国盛证券、原新时代证券依法被证监会接管。在接管两年后,国盛证券和新时代证券于2022年结束接管,并分别易主。2022年7月15日,国盛金控发布公告称,证监会决定正式结束公司全资子公司国盛证券的接管。同时,还发布了公司实控人变更公...

国盛证券回应收多张罚单:主要针对被接管前,已启动内部问责

同日,国盛证券向记者表示,本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国证监会接管前,在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持,并已按照监管要求启动内部问责。(中国证券报)

国盛证券连收到9张罚单,公司回应:主要为被接管前存在的问题

7月26日,江西证监局一口气给国盛证券下发了9张罚单,主要涉及国盛证券和多位相关人士(www.e993.com)2024年12月20日。针对国盛证券,江西证监局指出,经查,国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例,董事会、经理层人员超出授权履职,股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资,核心业务人员违反廉洁从业规定,授权未取得高管任职资格人...

国盛证券:时任董事长因未如实上报信息被罚,年内已多次被罚

2024年7月26日,国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例,董事会、经理层人员超出授权履职,股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资,核心业务人员违反廉洁从业规定,授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况,反映出公司未能有效实施合规管理。国盛证券孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静...

直接上市向前一步?国盛金控吸收合并国盛证券材料获接收

约2年后,证监会对国盛证券的接管结束。国盛金控彼时公告称,证监会决定自2022年7月16日起结束对国盛证券、国盛期货的接管。另据国盛金控的公告,2022年7月13日,张家港财智、凤凰财智、深圳前海财智远大投资中心(有限合伙)、北京凤凰财鑫股权投资中心(有限合伙)、迅杰新科签署《股份转让协议》,将所持国盛金控50.43%的股...

国盛证券时任董事长裘强被认定不适当人选

江西证监局网站24日公布的监管措施信息显示,经查,国盛证券有限责任公司(简称国盛证券)存在接管前未如实报告股东持股比例情况,违反了《证券公司治理准则》(证监会公告〔2012〕41号)第十条第二款、《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条的规定。裘强作为时任国盛证券有限责任公司董事长,负有责任...

国盛证券连收九张罚单 涉托管前时任董事长及多位高管

从被接管到江西国资入股成立于2002年的国盛证券,2016年4月成为国盛金融控股集团有限公司(以下称国盛金控)全资子公司。2022年10月,证监会决定结束对国盛证券的接管后,在江西省委、省政府的推动下,江西省交投集团牵头江西国资收购国盛金控,完成了国盛金控股东变更,到此实现了国盛证券回归江西省属。