投资者花558万买基金亏超170万!上海银行未“双录”担责九成,被...
值得注意的是,因上海银行网点重组撤并,王某购买基金产品的天宝支行已于2007年归属虹口支行管理,其对外公章无法使用。“应双录未双录”,上海银行承担90%赔偿责任2023年2月,王某向监管部门举报上海银行虹口支行在案涉基金产品销售过程中存在违规行为。同年6月21日,监管部门出具一份《答复书》,其中载明:“经查...
又见未履行“双录”引来诉讼,投资者558万买基金一年亏损170万...
据文书披露,2023年2月20日,王某监管部门投诉举报某银行虹口支行在案涉基金产品销售过程中存在违规行为。同年6月21日,监管出具《某银行违法行为举报事项答复书》,其中载明:“经查,某银行在销售过程中,存在应双录(录音录像)未双录情况,且客户经理对您违规承诺预期收益。对此,我局已责令某银行进行整改,并要求对相关...
兴业基金权益老将钱睿南已无在管产品,公司三千亿规模股基不足1%
红星资本局注意到,在正式卸任前,钱睿南是兴业基金任职年限最长的基金经理。钱睿南担任公募基金经理超过16年,在银河基金任职期间管理银河稳健的任职回报高达292.44%。但自2021年3月加入兴业基金以来,钱睿南管理过的3只基金均未取得正收益。截至目前,兴业基金资产管理规模超过3000亿元,在14家银行系公募基金公司中排名...
又一起“老鼠仓”罚单落地!80后基金经理被罚没3000多万元,10年...
近日,证监会上海监管局披露了一份罚单,涉及基金“老鼠仓”。上海证监局认为,张某作为基金经理,利用未公开信息交易行为持续时间长,违法所得金额大,违法情节较为严重。因此,对张某责令改正,没收违法所得1566.26万元,并处以1566.26万元罚款,合计罚没3132.52万元,同时被采取10年市场禁入措施。据调查,2018年10月31日至20...
建信基金权益老将姜锋离职,告别17年老东家,管理新基金未满一年
姜锋的证券从业年限接近17年,他于2007年7月加入建信基金,历任研究员、基金经理、资深基金经理、权益投资部执行投资官、权益投资部副总经理。2011年起担任基金经理,截至2024年一季度末,6只产品合计规模22亿元。截至卸任,管理建信优势动力、建信健康民生的任职回报分别为118.07%、375.60%。“清仓式”卸任或许早有...
连续多年未发新基金 中小公募该如何破局?
没有新发基金,很可能导致基金公司管理规模停止增长甚至缩水(www.e993.com)2024年10月19日。例如长安基金、弘毅远方基金、瑞达基金近一年来均未新发基金,非货管理规模分别从去年二季度末的150.13亿元、12.04亿元、1.11亿元降至今年二季度末的141.08亿元、5.64亿元、0.88亿元。凯石基金在未发新基金的四年多时间里,管理规模从2020年二季度末的11.8亿元降...
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2024年...
基金管理人:中航基金管理有限公司基金托管人:华夏银行股份有限公司重要提示本基金于2023年3月2日经中国证监会证监许可[2023]455号文注册。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不...
炒股、炒内幕均亏损,前保代十年禁入;袋鼠投资总经理操纵股价,“没...
为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商、银行、保险、信托、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构及从业人员的监管“罚单”。券商机构监管事项渤海证券股份有限公司(1)投行渤海证券于2024年5月9日收到《立案告知书》(证监立案...
全球主要资本市场“国家队”(平准基金)行为与效果梳理
外汇基金现状:除了支持组合和投资组合,外汇基金在2007年设立策略性资产组合,以持有政府基于策略性目的而为外汇基金账目购入的香港交易及结算所有限公司股份。金管局在2009年开始通过长期增长组合,以审慎及循序渐进的方式投资私募股权及房地产。1.2美国:财政部入市——2008年金融危机...
格蓝若IPO:大专学历的兄弟俩“买来”核心技术理论冲刺科创板 华科...
格蓝若的董秘董志刚,2007年9月至2016年10月,历任湖北证监局上市公司监管一处副主任科员、主任科员,稽查一处主任科员,在证监会系统工作9年;2021年8月加入格蓝若后任副总经理兼董秘。招股书显示,董志刚并没有持有格蓝若股份。