中基协处分三家私募!深圳南电等被撤销管理人资格

中基协表示,经查,深圳南电存在多项违规行为。来源:中基协网站(下同)一是向非合格投资者募集资金。南电贰号基金为深圳南电在管产品;2017年2月,深圳南电、“南电贰号基金”与投资者陈某某签署《基金认购合同》及《基金认购确认函》;《基金认购合同》载明投资者陈某某认购金额为5万元、《基金认购确认函》载明...

2024上半年私募基金监管动态梳理!一文读懂国家级、证监会、中基协...

自2023年开始,中基协配合整体监管要求,对私募管理违规开展结构化发债的情形进行核查,2024年5月15日,协会发布结构化发债违规案例,包括3个利用基金财产参与结构化发债案例、3个为结构化发债提供便利案例,供私募机构参考了解。2、帮忙资金。据部分媒体报道,今年上半年,中基协就“帮忙资金”约谈相关私募,产品刚成立就有投...

案例解析私募基金管理人募投管退全周期的赔偿责任

在私募基金募、投、管、退的全生命周期中,基金管理人(下称“管理人”)根据相关法律法规和中国证券投资基金业协会(“中基协”)自律规则的规定以及基金合同的约定,承担对基金财产和投资者的各种受托管理义务。管理人能否适当履行其法定或约定义务,不仅关系到基金的正常运作,也直接或间接影响到投资者的合法权益。管理人...

嘉实基金董事长赵学军因个人问题配合有关部门调查;多只热门纳指...

嘉实基金今日公告称,公司于2024年8月9日从相关方面获悉,赵学军因个人问题正配合有关部门调查,配合调查事项与本公司基金业务无关。目前,赵学军已辞去公司董事长职务公司董事会已做出妥善安排,由联席董事长安国勇代行公司董事长职责,公司高管与投研团队稳定,经营一切正常。2.6管5亏的兴业基金邹慧,又要...

在管规模一度接近500亿 知名基金经理邬传雁确认下一站“奔私”

根据中基协披露的信息,深圳市一诺私募成立于今年4月29日,7月12日首次提交备案申请,期间经历一次补充材料,最终在8月2日成功完成登记备案,公司注册资本为1000万元,目前拥有全职员工5人,实际控制人为邬传雁。邬传雁曾历任华泰财险投资管理中心基金部副经理、光大证券研究所分析师、阳光财险投资部首席权益投资基金经理及总...

拒不配合检查,中基协维持摘牌决定;涉海航审计普华永道中天领罚 |...

赵波作为中山证券时任分管资管业务的副总裁兼资管部门负责人,对上述问题负有管理责任(www.e993.com)2024年11月8日。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条的规定,2024年2月4日,深圳证监局对赵波(身份...

央行:继续坚持支持性的货币政策立场;监管警示银行理财产品虚增...

《通知》指出,经排查,江苏证监局发现部分私募基金管理人存在六大异常情况:一是工商与中基协登记的机构名称不一致;二是工商与中基协登记的法定代表人不一致;三是工商与中基协登记的出资人名称不一致;四是专职员工人数不足5人;五是法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表职务空缺;六是合规风控负责人职务空缺。《...

光大阳光3个月持有期混合型基金中基金(FOF)集合资产管理计划2023...

(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票,根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”),按...

体制内高官下海:新私募基金高管揭秘|股权|母基金|中基协|投资基金...

成立于2023年12月,并于2024年2月26日在中基协完成登记的重庆渝富高质产业母基金私募股权投资基金管理有限公司(以下简称“渝富高产母基金”),股东和高管的背景都非同一般。这家私募背靠重庆渝富控股集团有限公司,后者是重庆市管国企,由重庆市国资委全资持有;担任渝富高产母基金法定代表人、总经理、执行董事的石品,...

立案,渤海证券财务顾问业务;两家私募“倒腾”六只股票,监管出手...

(中基协处分〔2024〕346号)湘联控股有限公司(3)经查,湘联控股有限公司(湘联控股)存在以下违规行为:(一)未按规定妥善保管材料。根据监管部门行政监管措施决定书,湘联控股存在“部分档案材料遗失”的违规问题,湘联控股对此予以承认。该行为违反了《私募基金监管办法》第二十六条的规定。(二)未完全履行投资者...