今年第八家券商资管高层变动,华金证券原副总裁吴国威加盟渤海汇金
在董事长代为履行总经理工作近半年后,界面新闻记者从业内获悉,原华金证券分管资管业务副总裁吴国威即将出任渤海汇金证券资产管理有限公司(下称:渤海汇金)总经理职务。目前,渤海汇金资管公司官网董监高及分支机构负责人一栏尚未完成更新,但中国证券业协会显示,吴国威已于2024年3月11日注销华金证券登记,并火速于次日(3月1...
上交所重磅发布!
网下投资者完成在中国证券业协会的注册登记工作后,应当由承销商代为办理申购平台CA证书。同时具有网下投资者和主承销商双重身份的机构应分别申请。CA证书可在首次公开发行中多次使用。网下投资者使用该CA证书方可登录申购平台参与报价及申购。主承销商使用该CA证书方可登录业管平台进行数据交换。第十一条主承销商及...
上交所发布《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2024年...
网下投资者完成在中国证券业协会的注册登记工作后,应当由承销商代为办理申购平台CA证书。同时具有网下投资者和主承销商双重身份的机构应分别申请。CA证书可在首次公开发行中多次使用。网下投资者使用该CA证书方可登录申购平台参与报价及申购。主承销商使用该CA证书方可登录业管平台进行数据交换。第十一条主承销商及...
现场督导发现:IPO底稿公章是P的,订单是编的!工作底稿自相矛盾!
根据《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2022年修订)》第五条,公司不属于上市公司行业分类相关规定中下列行业的企业:(一)农林牧渔业;(二)采矿业;(三)酒、饮料和精制茶制造业;(四)纺织业;(五)黑色金属冶炼和压延加工业;(六)电力、热力、燃气及水生产和供应业;(七)建筑业;(八)交通运输、...
杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查|证券合规周报(第...
经查,重庆证监局发现公司管理的产品募集完毕后未向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续,且存在产品以管理私募基金名义从事与私募基金管理无关业务的问题,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第八条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称《私募新规》)第四条等相关规定。
Wind风控日报 | 商务部就美方发布对华加征301关税四年期复审结果...
据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、湖南省纪委监委消息:中国期货业协会原党委书记、会长安青松严重违反党的政治纪律、中央八项规定精神、组织纪律、廉洁纪律、工作纪律、生活纪律,构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪(www.e993.com)2024年9月20日。经中国证监会党委研究,决定给予安青松开除党籍处分;经中央纪委国家监委驻中国证券监督管理...
华鼎彤泽不配合自律检查拟摘牌;资管投资或亏本,谱尼测试领罚 |...
为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项国泰君安证券股份有限公司(2)投行经查,国泰君安证券股份有限公司、李懿、蔡伟成,在保荐滁州多利汽车科技股...
12月15日晚间要闻盘点:上市公司现金分红规则正式出炉!央行、外汇...
中国证券业协会召开会议与会专家建议明年中央财政可适度提高赤字率中证协召开2023年第四季度证券基金行业首席经济学家例会。与会专家建议,2024年中央财政可适度提高赤字率水平,提质增效,促进提振内需和市场信心,货币政策应更加注重总量、结构、节奏三者的协调,有效防范化解重点领域风险,加快保障性住房等“三大工程”项目建...
又是中金公司!|中金公司_新浪财经_新浪网
徐翌成于2023年9月卸任资产管理业务分管高管一职。中金公司公告显示,徐翌成目前仍为中金公司五名管理委员会委员之一,并自2024年4月10日起代公司首席财务官工作。值得一提的是,今年1月,中金公司还曾变更过一次资产管理业务高管。中国证券业协会披露,时任投资经理于剑2022年12月在协会登记注销中金公司一般证券业务(投资...
Wind风控日报 | 万科已全数偿付本月到期票据本息
据中证金牛座,中国证券业协会根据行业机构反馈以及各证监局与交易所的意见建议,拟进一步对《证券公司债券业务执业质量评价办法》进行适当调整,以进一步提升券商债券业务执业质量评价指标的客观性与科学性。中证协采纳了相关建议,结合债券承销与受托管理业务实际情况对风控实效指标、风险处置指标与服务国家战略指标进行了进一...