新兴铸管:独立董事收到河北证监局警示函

金融界3月15日消息，新兴铸管近日公告，公司独立董事闫华红收到河北证监局下发的警示函，因其配偶在闫华红担任独立董事期间，于2024年2月21日买入新兴铸管股票100,000股、成交金额398,000元，并于2024年3月7日卖出新兴铸管股票100,000股、成交金额394,000元，构成短线交易。闫华红表示将认真吸取教训，严格按照河北...

广东证监局与广东省国资委签署合作备忘录,共促国企高质量发展

7月18日，广东省国资委与广东证监局在广州签署合作备忘录。根据内容，双方将充分发挥各自优势，强化政策支持，以增强企业核心功能、提高核心竞争力为重点，在国企改革、上市后备企业培育、加大科技创新力度、提高上市公司质量、强化投资者关系管理等领域开展更大范围、更高层次的合作，助力国有企业充分利用资本市场拓宽直接...

青岛证监局对鹏博士电信传媒集团股份有限公司及相关人员采取责令...

青岛证监局对鹏博士电信传媒集团股份有限公司及相关人员采取责令改正并出具警示函措施3月28日，中国证券监督管理委员会青岛监管局发布《关于对鹏博士电信传媒集团股份有限公司及相关人员采取责令改正并出具警示函措施的决定》。全文如下：鹏博士电信传媒集团股份有限公司、杨学平、吕卫团、徐战岗、刘磊：经查，你公司存在以...

“立案调查对公司经营没影响?”上交所、证监局火速监管

证监局监管决定书指出,贵人鸟为违反了《上市公司信息披露管理办法》)第三条第一款、第二款规定,公司董事长李志华、董事会秘书苏志强未能勤勉尽责,对上述行为负有主要责任。而就在一个月前(1月22日),贵人鸟还收到福建证监局下发《行政监管措施决定书》,揭开了李志华通过间接控制的公司与上市公司形成关联交易,涉嫌信...

周末要闻汇总:证监会严管离职人员入股拟上市企业 茅台或将换帅

北京证监局公告,对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。南京拟放宽落户条件买房可直接落户...

沪市上市公司公告(5月24日)

5月22日晚间,ST瑞德(600666)公告称,公司董事长、总经理江洋和董事、财务总监朱三高及公司其他管理人员将自5月22日起6个月内,通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持公司股份,合计增持金额不低于人民币2200万元且不超过2760万元(www.e993.com)2024年11月22日。公告显示,此次增持主要是基于对公司未来发展前景的信心和对公司股票长期投资...

4家券商,集体被罚!“栽倒”在同一家上市公司

东吴证券、王秋鸣被江苏证监局出具警示函4月10日,江苏证监局发文称,经查,东吴证券股份有限公司(以下简称东吴证券)在金通灵科技集团股份有限公司2021年非公开发行债券项目中未勤勉尽责,存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况。上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条第一...

深市上市公司公告(4月2日)

凯龙高科:高管丁乾坤收江苏证监局警示函凯龙高科(300912)公告,公司高级管理人员丁乾坤于近日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局(“江苏证监局”)下发的《江苏证监局关于对丁乾坤采取出具警示函措施的决定》。经查,丁乾坤作为公司副总经理,存在以下违规行为:2024年1月30日凯龙高科披露《2023年度业绩预告》,丁乾...

江苏证监局关于对苏州柯利达装饰股份有限公司、孙振华采取出具...

江苏证监局关于对苏州柯利达装饰股份有限公司、孙振华采取出具警示函措施的决定苏州柯利达装饰股份有限公司、孙振华:经查,苏州柯利达装饰股份有限公司(以下简称ST柯利达)于2024年1月31日披露《2023年年度业绩预盈公告》,预计2023年实现归母净利润为1,800万元到2,700万元;于2024年4月29日披露《2023年年度业绩预盈预告...

文科股份:收到广东证监局警示函

上证报中国证券网讯文科股份14日早间公告,公司于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局(简称“广东证监局”)下发的《关于对广东文科绿色科技股份有限公司、潘肇英、李从文、聂勇、程玉姣、莫静怡采取出具警示函措施的决定》([2024]186号)(以下简称“警示函”)。