中天证券监事会主席温丽萍有证监经验 公司却因投行业务被监管谈话

同时,李丽芳作为时任中天国富证券分管投行业务高管、冯杰作为时任质控部门负责人、陈佳作为时任内核部门负责人,对相关违规行为负有责任,也均被采取监管谈话的行政监管措施。

暗中易主?这家国资背景券商

同样让行家感到疑惑的,还有中天证券的高管名单。据中证协券商列表,李安有为党委书记、董事长;沈文献为总经理。田宇为首席风险官,张亚军女士为财务总监。在身兼多职的高管中,行家发现两名合规总监和两名董事会秘书:2017年5月任职的王力华,职务显示为“合规总监、副总经理”,董齐的职务是“副总经理、董事会秘书”。

因两项违规,中天证券被央行罚款137万元,两名时任高管也“罪责难逃”

当时的中天证券董事长马功勋、财务总监王力华被证监会出具警示函，总经理李安有、合规总监吴旭则被采取监管谈话。本文源自银柿财经

高管集体领罚后 中天证券5名高管走马上任

其中,中天证券董事长马功勋、中天证券时任财务总监王力华收到监管机构警示函;中天证券总经理李安有、中天证券时任合规总监吴旭被采取监管谈话措施。据了解,中天证券是一家综合类证券公司,于2004年7月经证监会核准成立,公司第一大股东是辽宁省国资委,持股40.16%。截至2018年末,中天证券资产总额为87.83亿元,净资本28.80亿元。

不走决议程序、业绩亏损仍分红 中天证券4大高管挨了

不走决议程序,业绩亏损仍要分红,中天证券4大高管挨了!来源:火山财富每经记者在资本市场不景气的背景下,一些规模不大的区域性中小券商不但面临着业绩困境,经营合规压力也逐步显现。近日,证监会网站公布信息显示,地处辽宁的中天证券因违规向相关股东分配利润,且未履行相关决议程序,公司董事长、总经理、财务总监、合...

中天证券违规分配利润 两高管被约谈董事长收警示函

中天证券股份有限公司是经辽宁省政府批准,由原辽宁东方证券公司、辽宁信托投资公司、辽宁省国际信托投资公司、辽宁华盛信托投资股份有限公司的证券类资产重组设立的综合类证券公司(www.e993.com)2024年11月18日。截至2018年底,第一大股东为辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会,持股40.16%。2018年中天证券营业收入2.71亿元,亏损8866.25万元。截至2018年末...

中天证券高管全部被罚:主营仅信用业务盈利 IPO搁置

此前,在辽宁证监会工作组进入网信证券进行专项检查后,网信证券控股股东因股东持股不合规而被限制股东权利。而在近期,同为辽宁券商的中天证券一众高管也遭遇了来自证监会的监管函。日前,证监会网站公布信息显示,中天证券因违规向相关股东分配利润,且未履行相关决议程序,公司董事长、总经理、财务总监、合规总监分别被采取...

中天证券完成高层调整 董事长总经理接连变更

中天证券完成高层调整董事长总经理接连变更证券时报记者刘艺文6月29日,证券时报记者获悉,中天证券原副总经理沈文献已正式出任总经理一职,董事长李安有不再代行总经理职责。稍早前的6月4日,辽宁省委组织部发布了一则拟任领导职务人选公示,其中沈文献拟任省管企业正职。沈文献长期任职于中天证券,曾任该公司董...

董事长变更不到3个月,中天证券总裁人选也落定

根据中天证券目前公布的高管名单来看,除了沈文献外,还包括4人,分别是副总裁(副总经理)、董事会秘书董齐,副总裁(副总经理)、合规总监王力华,首席风险官、首席信息官田宇,财务总监张亚军。准备升级改造合规、反洗钱系统中天证券是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构,总部设在沈阳。2022年中天证券实现营业收入4.2...

高管频繁更迭、组织架构持续优化 券商提质增效谋高质量发展

东方财富Choice数据显示,今年以来,43家上市券商中有34家公司的超百位董事、监事、高级管理人员职位出现了调整。而券商“掌舵人”、高管的变动,牵动着公司的战略布局及业务整体的发展变化。据记者不完全统计,今年以来,至少有18家券商的“掌舵人”已更迭,涉及中原证券、第一创业、华安证券、浙商证券、中信建投、万和证...