中原证券执行委员申亚文40岁升任 是高管团队中最年轻的

申亚文出生于1984年11月，年仅40岁，目前是中原证券高管团队中最年轻的一位。他是江苏泰州人，具有研究生学历、硕士学位。他于2009年7月开始参加工作，曾在中国建设银行总行金融市场部工作。2014年后，申亚文开始进入证券公司。在2014年9月加入国泰君安证券，担任固定收益部投顾投资总监。后于2015年6月，转入广州...

中原证券收年内第12次受罚,总经理、投行业务高管双双被点名

近日,中原证券因在债券项目中存在四项严重违规行为,而被中国证监会暂停债券承销业务资格6个月,总经理李昭欣、时任分管投行业务高管花金钟双双被点名。这也是中原证券及相关责任人年内收到的第12起罚单。2024年9月30日,中原证券因在薪酬管理方面存在高级管理人员薪酬事项决策程序不规范,披露不完备;薪酬管理及绩效考核制...

监管罚单剑指11家券商 多高管领罚,开源证券、中原证券被暂停债承...

中原证券方面,总经理李刚、时任分管债券业务公司高管杨彬,被采取监管谈话;开源证券方面,总经理李昭欣,时任分管投行业务高管花金钟被采取监管谈话。这些高管因在投行业务中未能充分履行职责或存在违规行为而被点名。另外两家被采取监管谈话措施的券商及高管,分别是海通证券分管投行业务的高管姜诚君、中信建投及分管投行业务的...

中原证券高管违规遭证监会监管谈话

中国证监会近日发布公告,针对中原证券(601375)在债券发行中的违规行为,对该公司总经理李昭欣及分管投行业务的前高管花金钟采取了监管谈话措施。经查,中原证券在债券发行过程中存在非市场化操作,对发行人偿债能力评估不足,且未有效识别融资租赁合同违约等风险问题。李昭欣与花金钟因未能充分履行其监管职责,导致上述违规情况...

头部券商高管变动!今年以来行业掀起高管更迭潮

2017年9月至2023年10月,邹迎光曾担任中信证券执行委员。2023年6月1日,中信建投发布公司总经理辞任的相关公告。以此算来,截至目前,中信建投的总经理一职已空缺超17个月。年内多家券商高管变动今年以来,证券行业掀起高管更迭潮,多家券商经历高层人事调整。1月23日晚间,国泰君安公告,公司董事会同意聘任李俊杰...

连夜公告总经理“喝茶”,中原证券何时“认错”?

彼时,证监会点名中原证券总经理李昭欣,时任分管投行业务高管花金钟“对相关违规行为负有责任”(www.e993.com)2024年11月29日。要求李昭欣、花金钟于今年7月12日前往富凯大厦接受监管谈话。要知道,花金钟曾是中原证券高管。2023年8月,他因个人原因辞任副总经理、执行委员会委员职务。其后,他加入华金证券,并在2023年9月就任合规总监。在离任之际...

中原证券:公司董事会、监事会延期换届选举

鉴于公司董事会、监事会换届工作尚在筹备中,为保持董事会、监事会工作的连续性,公司第七届董事会、监事会需要延期换届选举。同时,公司第七届董事会专门委员会、独立董事专门会议、监事会专门委员会和高级管理人员的任期也需要相应顺延。中原证券还提到,公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常运营。公司将尽快...

中原证券被暂停债券承销业务 总经理李昭欣负有责任被监管谈话

此外，作为总经理的李昭欣、作为时任分管投行业务高管的花金钟，对相关违规行为负有责任，被采取监管谈话的行政监管措施。10月21日，中原证券发布公告回应，目前公司其他业务经营正常，此次被责令暂停债券承销业务对公司未来经营业绩产生的影响存在不确定性。值得一提的是，据河南证监局官网显示，中原证券此前还有两次违规...

中原证券投行业务“断崖式”下滑:佣金收入锐减,去年至今IPO颗粒无收

李昭欣作为总经理、花金钟作为时任分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任，按照有关规定，证监会对李昭欣、花金钟采取监管谈话的行政监管措施。蓝鲸新闻记者就该处罚的后续整改措施，以及对公司储备债券发行项目影响采访中原证券相关人士，截至发稿，公司未就相关问题予以回应。不过，此次被责令暂停债券承销业务，对中原...

涉及四大违规问题,中原证券被暂停债券承销业务半年

其中包括外逃后被遣返回国的海通证券前副总经理姜诚君,中信建投现任董秘、前投行业务负责人刘乃生等知名投行从业者,以及开源证券总经理李刚以及时任分管债券业务高管杨彬,东北证券时任分管投行业务高管梁化军,中原证券总经理李昭欣、时任分管投行业务高管花金钟等人。