涉及万亿债券投顾业务!交易商协会约谈主要证券公司
从风险角度看,证券公司开展资管业务承担的是主动管理的职责和义务,需按照《基金法》等法规履行基金资产投资决策、交易管理、估值核算、信息披露等管理责任;投资顾问业务由于证券公司仅具有投资建议权,委托人负责最终决策、交易实施和管理资产,因此证券公司的责任和风险相对较小。//券商债券投顾总规模约1万亿元//据...
主要证券公司被交易商协会约谈!
具体来看,交易商协会在自律管理中发现,部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中,存在控制客户交易,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。为加强债券市场规范,促进市场平稳运行,近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司,督促其严格隔离不同业务条线,...
证券公司股权管理规定
(二)负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人以及第一大有限合伙人应当符合本规定第七条的要求,有限合伙企业通过证券交易所、股份转让系统交易或者认购证券公司公开发行股份入股证券公司的情形除外。第十四条????公司制基金入股证券公司且委托基金管理人管理证券公司股权的,该基金应当属于政府实际控制的产业投资基金且已经...
整合五大体系 提升证券公司服务经济高质量发展的能力
投资业务、融资业务、交易业务和财富及资产管理业务是证券公司的四大业务体系。近年来,以大型证券公司为代表,证券中介机构纷纷加大业务条线的纵向整合以及业务条线之间的横向协同,但整体来看,业务协同体系还相对不足,尚未形成一体化的业务服务体系。《决定》强调制度的系统集成改革,证券公司要加快推进业务体系的集成式...
“万亿级”合并之后,距离世界一流还有多远?
一方面,我国证券公司仍以传统业务为主,以投资银行为代表的重点业务经营质效仍需提升。另一方面,我国证券公司业务较为同质化,核心竞争力偏低。截至2023年底,我国经纪业务和自营业务收入合计占比超过50%,而投行业务和资管业务分别仅占13.4%和5.5%。三是证券公司国际业务发展较为缓慢,加速全球化布局势在必行。
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业务介绍:上市公司股东将其持有的股票质押给证券公司等金融机构,获取资金的一种方式(www.e993.com)2024年9月15日。投资者如果通过这种方式参与,本质上是为股东提供资金,间接参与股票市场的杠杆交易。例如,某上市公司股东将其持有的1000万股股票质押给证券公司,获得资金后用于其他用途,投资者可以向证券公司提供资金,获取相应的收益。
证券公司的组织架构与业务体系
最后一部分,是母公司的职能部门,包括战略发展部、计划财务部、人力资源部、风控、合规、审计、科技及运营等常规职能的部门。课程收益1、快速了解证券公司组织架构原理及头部证券公司组织架构示例2、学会证券公司业务范围及不同类别业务的细节课程亮点1、权威性:本次课程是由10余年证券公司战略及人力资源...
证券公司私募资产管理业务关联交易研究
三、证券公司资产管理业务关联交易的管控建议结合实践中证券公司资产管理业务常见关联交易情形分析和问题阐述,笔者认为应重点从以下几方面加强关联交易的管控措施:一是建立健全信息披露机制和关联交易审查评估机制,二是做好关联交易的监测和监控、报告和报备工作,三是强化限制类或禁止类交易行为的管理等。分项阐述如下:...
...机构调研:作为国务院国资委体系内规模最大的证券公司,招商证券...
答:监管鼓励券商发展轻资产模式,与公司战略方向高度一致,公司未来将坚持一张战略蓝图绘到底,把轻资产业务做大,重资本业务做强,实现轻重融合发展,以轻促重,重为轻根。具体来看,一是坚持推进现代投行转型,更快释放管理、模式、能力全方位变革的红利;二是锚定做大财富管理规模的目标,不断提升产品能力、投顾能力、数字...
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二、证券公司信用风险管理现状三、证券公司信用风险管理面临的挑战第三章证券公司业务风险介绍第一节融资类业务一、融资类业务定义二、融资类业务的开展过程和发展变化三、融资类业务的主要风险点和控制措施第二节债券投资交易业务一、债券投资交易类型...