原新时代证券被监管谈话:公司未能有效实施合规管理

中新经纬4月26日电4月26日,北京证监局对原新时代证券股份有限公司(现诚通证券股份有限公司)采取出具监管谈话行政监管措施。来源:北京证监局网站经查,原新时代证券(现诚通证券)在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合...

原新时代证券遭罚:11项违规,10名责任人受牵连,北京证监局果断出手

4月26日，中国证监会网站显示，北京证监局对原新时代证券（现诚通证券）发布罚单11条，对10名相关人员作出行政监管措施。经过调查，原新时代证券在接管前存在长期未向监管机构如实报告实际控制人持股比例的问题，同时伴随着内部控制体系不健全、经营管理无序等状况。这些问题暴露出公司在合规管理方面的不足，违反了《...

原新时代证券处罚落地,新公司回应!

4月26日，中国证券监督管理委员会网站显示，北京证监局对原新时代证券及10名相关人员作出行政监管措施。北京证监局指出，原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例、内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理。基于此，北京证监局决定对原新时代证券...

原新时代证券罚单落地!时任董事长、总经理被罚

时任董事长、总经理被罚4月26日,中国证监会网站显示,北京证监局对原新时代证券及10名相关人员作出行政监管措施。北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施的决定,经查,发现原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出...

北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施

上证报中国证券网讯(记者汤立斌)北京证监局日前披露了关于对原新时代证券股份有限公司(现诚通证券股份有限公司)采取出具监管谈话行政监管措施的决定。经查,原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了...

因在被接管前内控不完善 原新时代证券及10位责任人被监管“点名”

北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)4月26日,北京证监局发布公告表示,原新时代证券(现诚通证券)在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反多项规定(www.e993.com)2024年11月11日。因此,北京证监局决定对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。

董监高等10人被罚!原新时代证券处罚落地,新公司这样回应

原新时代证券被罚,多人已离职4月26日,北京证监局披露了对原新时代证券及相关人员的行政监管措施。经查,原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出该公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔...

国海证券策略团队:政策层面开启资本市场建设新时代,后续细则举措...

上证报中国证券网讯(记者李雨琪)日前,国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,是资本市场第三个“国九条”。国海证券策略团队表示,本次时隔10年,国务院再度出台文件,从九个方面对资本市场制度建设进行指导,意味着政策层面开启资本市场建设新时代,后续细则举措将密集落地,值得特别关注。

原新时代证券收罚单,公司回应

原新时代证券收罚单,公司回应4月26日,北京证监局披露了对原新时代证券(2022年6月更名为诚通证券)采取出具监管谈话的行政监管措施,相关人员亦受到监管处罚,多人早前已离职。公司回应诚通证券对中国证券报·中证金牛座记者表示,本次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前,存在未按...

又一券业并购案例!西部证券拟收购国融证券控股权

值得一提的是,这也并非西部证券首次出手并购。2021年9月,西部证券发布公告,公司与北京金控组成联合体,以自有资金参与收购新时代证券98.24%股权。但最终新时代证券花落诚通集团,目前已更名为诚通证券。对于本次筹划收购,西部证券在公告中指出,上述事项不构成公司关联交易及重大资产重组,亦不会对公司正常生产经营活动产...