北京证监局政府信息公开指南

公民、法人或者其他组织认为北京证监局在政府信息公开工作中侵犯其合法权益的,可以向上一级行政机关或者政府信息公开工作主管部门投诉、举报,也可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。北京证监局政府信息公开申请表.doc

天津:与天津证监局共商证券业良性发展

对双方的沟通,刘志勇仔细记录,并形成了交流切入点:“专业的人才是我们检察机关在办案中迫切需要的,今后的业务互动,天津证监局能否给我们专业的力量支撑?”“当然可以。”刘海涛爽快答应,“为了证券业良性发展,我们责无旁贷,天津证监局的相关部门人才完全可以为检察机关办案提供专业支持。”于是,在时机成熟时成立“...

河南证监局对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施

南方财经4月26日电,河南证监局对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施,经查,中原证券存在以下情形:一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度,未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位,未有效强化合规风险管理。二是在开展股票质押业务时,风险...

山东证监局走访调研我市上市公司

2月29日,山东证监局党委委员、副局长姜小勇一行到上市公司山东天岳先进科技股份有限公司走访调研,市委金融办二级巡视员郦弘、槐荫经济开发区副主任孙永军及槐荫区相关单位负责人陪同。姜小勇一行听取了企业生产经营情况及需协调的问题,济南市及槐荫区相关单位对企业诉求给予了积极回应,将共同努力推动上市公司高质量发展。

深圳证监局集中约谈“四大所”负责人 推动营造良性审计执业生态

强化廉洁从业意识，规范执业、廉洁自律，推动形成健康良好的行业生态。下一步，深圳证监局将结合辖区监管实际，坚持科学监管、分类监管、专业监管、持续监管，切实履行好一线监管职责，压实审计机构“看门人”责任，督促其坚守勤勉尽责的初心使命，共同营造良性审计执业生态，推动资本市场信息披露质量持续提升。编辑辛婧...

一日打“两虎”!年内证监系统5人被查,点名政商勾连典型

据中央纪委国家监委官网消息,中国证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎以及上海证券交易所党委委员、副总经理董国群均因涉嫌严重违纪违法接受调查(www.e993.com)2024年11月21日。陈小澎拥有丰富的地方证监系统工作经历。公开资料显示,陈小澎曾任厦门证监局局长、福建证监局局长、广东证监局党委书记、广州稽查局局长、深圳证监局党委书记、局长。

又一家,责令改正!

10月11日,四川证监局发布对成都新跃股权投资基金管理中心(有限合伙)采取责令改正行政监管措施的决定。近期,监管频频出手。中国证券投资基金业协会官网显示,10月以来,已有13家私募完成注销。又一家私募被责令改正10月11日,四川证监局发布《关于对成都新跃股权投资基金管理中心(有限合伙)采取责令改正行政监管措施的...

早读|商务部:已邀请欧方来华继续谈

北京、上海、深圳、江苏四地证监局同步亮剑!重拳打击违规减持现象10月11日晚,北京、上海、深圳、江苏四地证监局同时出手,针对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为,采取行政监管措施:责令购回、上缴价差、记入诚信档案。●吴邦国同志遗体14日火化,天安门等地将下半旗志哀●一揽子财政增量政策将推出●六大...

周末要闻汇总:证监会严管离职人员入股拟上市企业 茅台或将换帅

北京证监局公告,对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。南京拟放宽落户条件买房可直接落户...

中金公司,又被点名

第二次被点名是1月18日,浙江证监局网站显示,中金公司在资产证券化专项计划管理工作中,存在建立基础资产现金流归集机制不到位且管理不善,未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用等问题。第三次被点名则是在5天前的4月26日,中金公司合规管理存在聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务,以及多名员工曾存在买卖股...