证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条??...
主动辞职!从业人员供述违法行为,请求减轻处罚
证监会认为,孙某作为证券公司的从业人员,私下接受客户委托买卖股票的行为,违反《证券法》第一百三十六条第二款规定,构成证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券违法行为。孙某作为证券公司的从业人员,
违规炒股!证券从业人员主动辞职并求轻罚
证监会认为,孙某作为证券公司的从业人员,私下接受客户委托买卖股票的行为,违反《证券法》第一百三十六条第二款规定,构成证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券违法行为。孙某作为证券公司的从业人员,借用他人证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十条第一款规定,构成证券公司的从业人员借用他人名义买卖股票或者...
又见证券从业人员违规炒股被罚!
3月29日,据天津证监局公告,平安证券天津分公司前证券从业人员边某元被处罚10万元,因其在从业期间借用他人证券账户违法买卖股票,合计交易金额3.29亿元。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作...
因借他人名义持有、买卖股票 西南证券前从业人员被罚款并没收违法...
北京商报讯5月28日,重庆证监局发文称,经查明,2014年12月4日至2020年8月21日,何希在西南证券股份有限公司重庆潼南证券营业部从业,历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务,涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规定的证券从业人员。据悉,何希存在使用陈某兰614
证券市场典型违法行为警示 ——证券公司从业人员违法
但证券从业人员违法违规被监管机构处罚的案例屡有发生,其中较为典型的是从业人员违法买卖证券和私下接受客户委托买卖证券(www.e993.com)2024年10月23日。从业人员违法买卖证券,是指证券公司、证券交易场所等机构的从业人员和工作人员,在任期或者法定期限内,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖证券,或者收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股
处罚决定书显示,韩飞使用“韩浩”等证券账户组合计交易金额43.80亿元,截至2022年9月30日盈利5868.49万元。证监会认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
...国际暂停半年;借用岳父账户,章盟主收顶格罚单_财富管理_规定...
违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第四十五条的规定。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定,...
券商员工代人理财亏损数十万遭索赔,一审无责二审判赔60%,法院...
而赵某作为证券公司从业人员,明知代客理财违反证券法的相关规定以及金融监管部门的规定,仍然私下接受廖某的委托买卖股票和期权,借由廖某的信任长期频繁操作廖某的证券账户,侵害了廖某的财产权益,对廖某证券账户资金损失的发生存在主要过错,赵某应当承担主要赔偿责任。而监管警示函可以证实,券商在内部监管手段方面依然存在...
拒不配合检查,中基协维持摘牌决定;涉海航审计普华永道中天领罚 |...
经查,华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分,结论不审慎,未充分揭示投资风险,公司对研究报告质量审核把关不严。上述行为违反了深交所《会员管理规则》第4.13条的相关规定。根据深交所《会员管理规则》第11.5条和《会员管理业务指引第2号——会员违规行为监管》的相关规定,2024年2月5日,深交所对华安证券采取...