张震专职安全生产管理人员未依法履行安全生产管理职责案_合肥市...

生效时间:有效废止时间:暂无名????称:张震专职安全生产管理人员未依法履行安全生产管理职责案失效时间:暂无关键词:合肥交通建设工程专职安全生产管理人员未依法履行安全生产管理职责行政处罚决定书张震专职安全生产管理人员未依法履行安全生产管理职责案发布时间:2024-11-0414:54??信息来源:合肥...

...未严格执行受托支付 高级管理人员未经任职资格许可实际履行职责

8月30日,国家金融监督管理总局山西监管局公布的行政处罚信息公开表显示,兴业银行(19.600,0.03,0.15%)股份有限公司太原分行因在贷款业务中未严格执行受托支付制度,以及存在高级管理人员未经任职资格许可即实际履行职责的违规行为,被监管部门责令立即改正,并处以60万元人民币的罚款。这一处罚体现了监管部门对银行业金融机构...

弘业期货未切实履行主动管理职责被责令改正

中新经纬7月1日电据江苏证监局网站7月1日消息，江苏证监局对弘业期货股份有限公司(下称“弘业期货”)采取责令改正行政监管措施。来源：江苏证监局网站经查，弘业期货在开展资产管理业务过程中，存在接受有关委托人提供的具体投资标的等实质性投资建议，未切实履行主动管理职责的情况，违反了《证券期货经营机构私...

因高级管理人员未经任职资格许可实际履行职责等问题,兴业银行股份...

新黄河客户端获悉,8月30日,国家金融监督管理总局山西监管局发布行政处罚信息公开表,兴业银行股份有限公司太原分行因贷款未严格执行受托支付;高级管理人员未经任职资格许可实际履行职责,被责令改正,罚款60万元。行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则,作出处罚决定的机关...

杭州悦易私募基金管理法定代表人、执行董事和总经理毛金刚,未勤勉...

2024年6月11日,浙江证监局公告,对杭州悦易私募基金管理(以下简称公司)现场检查中发现,公司存在部分产品未对风险告知警示过程进行录音或录像;未妥善保存私募基金投资者适当性管理和信息披露等方面的记录及相关资料;未勤勉谨慎履行管理职责,未按基金合同约定建立有效的关联交易风险控制制度等问题,违反相关管理规定。公司法定...

...执行董事陈丹,未谨慎勤勉履行管理人职责,被浙江证监局出具警示函

陈丹在开展私募基金业务中未谨慎勤勉履行管理人职责,未建立有效的业务隔离制度(www.e993.com)2024年11月7日。这一行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。陈丹需在收到决定书之日起7日内向浙江证监局提交书面报告,并认真吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,切实保护投资者合法权益。

杭州富涌谷显山资产管理存在未勤勉谨慎履行管理职责等问题,被责令...

2024年6月7日,浙江证监局公告,杭州富涌谷显山资产管理(以下简称富涌谷显山公司)实际控制人漆明杨因存在未勤勉谨慎履行管理职责,通过定制化专户产品为其他机构提供规避监管要求的通道服务,未建立健全业务隔离制度,内部控制存在瑕疵等问题,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定,被责令改正,并被记入证券期货市场诚信...

在开展资产管理业务过程中未切实履行主动管理职责等,弘业期货遭...

经查,公司在开展资产管理业务过程中,存在接受有关委托人提供的具体投资标的等实质性投资建议,未切实履行主动管理职责的情况,违反了规定。江苏证监局决定对公司采取责令改正行政监管措施,责令公司在收到监管措施决定书之日起一个月内向江苏证监局提交整改方案,及时报告

...商品房捆绑违规销售”的查处申请未作出处理,构成未履行法定职责

根据《商品房销售管理办法》第五条的规定,及被告市住建局的职责范围,被告市住建局具有对开发商违法销售行为的法定查处职责。原告于2019年3月25日向被告市住建局邮寄违法转让地下停车位查处申请,被告市住建局于3月27日签收,但至今未履行法定职责。为此,诉请法院判令被告市住建局依法履行对金辰公司非法转让停车位的...

金融监管总局公示3年前罚单,中航信托因未履行有效管理职责获罚百万

瑞财经刘治颖5月21日,据中国银保监会江西监管局2021年第31号行政处罚信息公开表显示,中航信托股份有限公司(以下简称:中航信托)因未履行有效管理职责、处理信托事务不当致使信托财产受到损失,被罚款100万元。肖隆安对中航信托股份有限公司未履行有效管理职责、处理信托事务不当致使信托财产受到损失的违法行为负直接责任...