贷款入股市被严查!已有投资者被银行要求提前归还资金

“没想到会查这么严。”10月15日,因违规将贷款资金投入股市,被银行要求提前归还资金的齐远(化名)对大河财立方记者表示。近期,A股投资火热,贷款炒股时有发生。10月以来,多家银行重申严禁信贷资金流入房市、股市等领域,并强调一经发现违规挪用入市,将提前收回贷款。贷款入股市被要求提前还款国庆期间“一路高歌”的...

强化程序化交易监管 严查信贷资金入股市!A股三大指数集体回调

金融管理部门日前也对商业银行进行了窗口指导,要求金融机构应当高度重视投资者适当性管理和投资者保护,强化内控和合规管理,严控加杠杆。有市场分析人士认为,强化程序化交易监管、严查信贷资金入股市等措施,虽然短期内会对A股带来打击,但是两项措施都是规范不合规行为,助力A股平稳健康发展,长期看都是利好资本市场长期高...

被重罚30亿美元,TD银行以后将严查用户大额存款

在华人圈更是流传着很多“蚂蚁搬家”,“现金存保险柜”等等避免存大额现金入银行的方法。事实上,银行的监管要求很严格,否则将面临巨额罚款。近日,TD银行就因未能有效监控客户账户中的可疑资金流动而被控刑事洗钱。周四,作为和解协议的一部分,TD银行同意支付30亿美元的罚款及其他罚金。这真是一笔不小的代价!...

又一家央企子公司遭证监会立案调查!因收入确认不准确等多项问题...

监管严查资本市场财务造假今年以来,监管多次强调对资本市场违法违规行为“零容忍”,并发布系列监管政策严防上市公司财务造假。此前,证监会上市公司监管司司长郭瑞明在2024年3月15日国新办发布会上表示,监管将重点打击五类财务造假行为:一是长期系统性造假和第三方配合造假,对于造假的策划者、协助者,都要严肃追责,坚...

A股头条:多家银行“降息”!公安机关严查资本市场“小作文” ,散瓶...

2、证监会全面优化券商风控指标体系,或释放近千亿元资金9月20日,证监会发布修订后的《证券公司风险控制指标计算标准规定》,进一步发挥风险控制指标的“指挥棒”作用。对证券公司投资股票、开展做市等业务的风险控制指标计算标准进行了完善,对优质证券公司的风控指标适当予以优化,即适当调整连续三年分类评价居前的证券公司的...

监管部门严查私募“帮忙资金”行为 多家私募因被约谈

监管部门严查私募“帮忙资金”行为多家私募因被约谈来源:环球网环球网金融综合报道据报道,近日,为规范私募基金市场,维护投资者利益,有关部门正对涉嫌在产品募集过程中借助“帮忙资金”的私募机构进行约谈(www.e993.com)2024年11月10日。这些机构被要求就“产品刚成立即遭遇大额赎回,甚至在成立当天即被赎回”的现象提供合理解释。

注意了!这4种异常资金收付将严查!

1、现在,税务机关已经能够轻松的掌握企业相关信息。所以,法人和公户不正常资金往来,将面临更大监管风险。2、特别需要注意,大额或者可疑交易,达到一定的预警级别,风险更大。企业已经到了规范管理的时候,不然违法的风险会越来越大。3、具体到一些实际常见风险问题,比如违规发放工资、虚假申报、隐匿收入、虚开虚抵发票...

影影绰绰 “帮忙资金”难逃现形 优胜劣汰 监管严查规模失真

而以交易佣金作为对价，是这类产品常见的手法。“资金都是有成本的，有成本就需要支付对价。怎么付，最终还是要基金公司想办法，有些公司从自身的收入中想办法，更多的还是由在管的基金产品做变通处理。到了年末，之前业界对于规模特别看重的时候，甚至出现抢资金的情况，对价高还要找关系，真的是‘年关难过’。”曾...

22人被捕!超6亿欧盟资金遭欺诈,成员国促严查

环球时报驻德国特约记者青木意大利警方近日破获一起大规模欺诈案,22人被捕,超过6亿欧元资产被扣押。德国《慕尼黑水星报》11日称,犯罪团伙盗取的是欧盟疫后重建资金,且所用手段骗过了严密的监管,这让该案的性质显得更加严重。据报道,犯罪团伙瞄准的是“意大利国家复苏和复原计划”(PNRR)。PNRR总预算规模高达...

监管严查“清仓式分红”,这些公司都因类似问题被问询

在监管层严密关注之下,本刊发现,在近期一些撤回上市申请的企业中,就有因大额分红被问询的情况。从具体案例来看,一边大额分红、一边募集资金用于补充流动资金成为监管层问询重点。IPO期间大额分红引发监管关注2024年3月31日,道尔道科技股份有限公司(以下简称“道尔道”)撤回了上市申请,交易所终止了其上市审核。