...| 中金公司被证监会重罚!其保荐的知名芯片企业财务造假、欺诈...

最新回应:诚恳接受处罚,强化全面整改10月26日,券商巨头中金公司(601995.SH,股价36.25元,市值1749.9亿元)发布公告,就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事,公司称,已收到证监会《行政处罚事先告知书》,证监会拟对公司责令改正,给予警告,罚没800万元。同时,对该项目直接负责的两名...

...实控人是傀儡,内部人四散奔逃,紫天科技财务造假“刑不刑”

5月9日,福建监管局要求调阅紫天科技2023审计底稿,被北京亚泰及其执行事务合伙人田某某(紫天科技年报签字会计师田梦珺)多次无正当理由拒绝,田梦珺甚至还不配合证监局约谈工作、拒接检査组电话、拒回检査组短信和微信。7月份,福建监管局要求寄送审计底稿时,北京亚泰先寄出去了,后又主动撤回快递,且之后再未寄出。也...

网友认为我国对普华永道处罚得太轻,在美国可能会被处罚破产

美国证券交易委员会对安达信罚款5亿美元,并判处其妨碍司法公正罪,禁止其5年内从事任何业务。这一处罚对于安达信来说无疑是致命的,随后该公司破产。此外,安然公司涉及财务造假的责任人除了被巨额罚款外,基本都被判刑。同时,负责安然的三大投行也被判处妨碍司法公正罪,被罚5年内禁止从事任何业务,随后破产。最终...

为恒大财务造假背书的普华永道处罚将定?看完觉得处罚太轻了!

如果本次监管当局只是对普华永道处以6个月停业以及10亿人民币罚款,那处罚真的太轻了。假设从9月份开始停业到明年2月结束,普华永道员工依然可以为现有客户提供审计服务,完全不影响明年3月份开始为客户出具2024年的审计报告。等过几年恒大事件风口一过,因为同一会计师事务所承办企业年度财务决算审计业务一般不应连续超...

财务造假处罚太轻,完全是在挠痒,应该按照诈骗罪来处罚吗

财务造假处罚太轻,完全是在挠痒。作为一家上市公司,金通灵连续财务造假6年,虚增营业收入9.3亿元,虚增净利润4.3亿元。近日,针对该公司的处罚结果却令投资者震惊!公司被罚款150万元,多名参与人员合计被罚款420万元,总共涉及罚款仅570万元。值得关注的是,金通灵的财务造假问题是公司自己发现的,而保荐机构华西证券、审计...

解读|监管“重锤”资本市场财务造假,“最高判10年”等处罚标准...

7月5日,国务院下发《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》,该《意见》由证监会等六部门联合发布,旨在进一步从严打击资本市场财务造假,维护良好市场生态(www.e993.com)2024年11月9日。需关注的是,市场上有部分观点认为立体化追责工作中的“将违规披露的刑期上限由3年提高至10年”“对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍”...

3家国企上市公司财务造假,处罚为何更少?会计法修订会改善?

对比证券法第197条，其中第二款规定，对于财务信息虚假记载等等违规违法行为的，可以处以100万元以上，1,000万元以下的罚款。对于直接责任人员最高可以处以500万元以下的罚款。按照刑法修正案，对于公司财务造假，涉嫌逃税罪的最高可以处以7年有期徒刑。那么这三家国企上市公司的处罚是不是太轻微了呢？不过情况有望...

或大幅提高处罚标准!打击财务造假务必“长牙带刺”

特别是在法律责任方面,对会计违法行为的处罚偏轻、偏软。按照规定,伪造、变造会计凭证、会计账簿,编制虚假财务会计报告,可以对单位并处五千元以上十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以处三千元以上五万元以下的罚款。与财务造假动辄数千万元、数亿元的违法规模或违法所得相比,违法成本如此之...

国办转发财务造假惩防新规,六部委联合破除造假“生态圈”

中介机构发现涉及证券发行人、上市公司财务造假的,及时向财政、证券监管部门通报。中介机构在发现造假行为时主动报告的,依法从轻或减轻处罚。健全中介机构及从业人员信用记录,督促有关机构及人员勤勉尽责。对存在重大违法违规行为的中介机构依法暂停或禁止从事证券服务业务,严格执行吊销执业许可、从业人员禁入等制度。

会计法修改!重罚财务造假,最高罚10倍

6月28日,十四届全国人大常委会第十次会议表决通过关于修改会计法的决定,自2024年7月1日起施行。本次修改大幅提高了财务造假法律责任追究力度。对于伪造、变造会计凭证、会计账簿,编制虚假财务会计报告等违法行为,以前罚款上限是10万元,现在是违法所得的10倍。对于授意、指使编制虚假财务会计报告等,以前罚款上限是5万元...