知名券商营业部卷入“大骗局”,客户陷入ST股操纵案?本金亏惨了...
2023年8月8日 - 百家号
二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。三是未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项。反映出该营业部合规管理不到位、内部控制不完善。广东证监局责令，光大证券云浮新兴荔园路证券营业部在1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并...
详情
内幕曝光!知名券商营业部卷入大骗局,客户陷入ST股操纵案?本金亏惨了
2023年8月8日 - 凤凰网
二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。三是未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项。反映出该营业部合规管理不到位、内部控制不完善。广东证监局责令,光大证券云浮新兴荔园路证券营业部在1年内,每6个月开展一次内部合规检查,并...
详情
天津泰达股份有限公司|资产支持_新浪财经_新浪网
2019年6月11日 - 新浪
同意公司以部分垃圾焚烧发电项目未来不超过9年的垃圾处理服务费和上网电费的收益权为基础资产,通过太平洋证券股份有限公司(以下简称“太平洋证券”或“计划管理人”)设立资产支持专项计划(以下简称“专项计划”)进行融资。
详情
知名券商营业部卷入"大骗局"
2023年8月8日 - 腾讯新闻
二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。三是未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项。反映出该营业部合规管理不到位、内部控制不完善。广东证监局责令,光大证券云浮新兴荔园路证券营业部在1年内,每6个月开展一次内部合规检查,并...
详情