...三大股东增资九泰基金;红塔红土基金换将换帅_公司_先生_李江雷
为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求,按照中国证监会有关工作部署,强化对保荐代表人的声誉约束,将“申报即担责”要求落实到位,促进提升执业质量,中国证券业协会发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》,完善保荐代表人负面评价公示机制。协会于2020年12月建立了保...
华鑫证券获保荐业务资格,拟任分管副总曾被监管谴责,如何应对?
中新经纬注意到,1月21日,证监会向华鑫证券提出反馈称,拟分管保荐业务的副总经理于2020年被证监局采取公开谴责的行政监管措施,请对其胜任能力进行审慎评估论证。对此,华鑫证券将如何应对?“分手”后另起炉灶华鑫证券虽然已成立21年,但在拿下保荐业务牌照之前,其主要通过与摩根士丹利的合营证券公司开展投行业务。资...
西南证券被证监会调查股价暴跌 投行业务停牌或影响全年业绩
一年两次被证监会立案调查,受此影响,证监会将暂不受理西南证券的保荐业务。对此,市场也担忧西南证券目前以保荐机构身份推荐的18个在会投行项目或受此影响而停摆。在因鞍重股份与九好集团的并购重组案受监管层调查之前,西南证券在去年6月就因大有能源被重庆监管局立案调查。当时,公司以保荐机构身份参与的*ST兴业、润邦...
中信建投1.19亿科创板保荐项目将被退市 牵头先行赔付投资者10亿...
对于违规上市公司和相关中介机构,依法支持适格投资者追究民事赔偿责任。对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。长江商报记者吴薇摄设立紫晶存储事件先行赔付专项基金卷入科创板首批欺诈发行案件,中信建投和东兴证券难逃追责。4月21日晚间,中信建...
拟罚没2800万!国信证券因5年前保荐*ST华泽上市被罚
从公司层面看,证监会责令公司改正相关业务行为,拟没收保荐业务收入100万元,并处以300万元罚款,另拟没收并购重组财务顾问业务收入600万元,并处以1800万元罚款。两项处罚均为“没一罚三”,罚没总金额为2800万元。国信证券在公告中指出:“截至目前,公司经营情况正常。”...
困在退市股中的券商:多家券商纾困退市公司反被困,信达证券等3家...
券商与服务企业“一荣俱荣、一损俱损”的现象,在A股并不罕见,有券商与上市公司深度绑定,为后者提供股债并购等多方面的服务,但最终企业曝出财务信披造假乃至退市,典型如康美药业,与其深度绑定的是广发证券(www.e993.com)2024年10月20日。在康美案发后,广发证券被重罚暂停了保荐业务,不得不重组投行部门;康得新退市后,为其增发并购提供服务的恒泰...
刚刚,北交所上市交易规则来了,六大要点全看懂!
一是构建与市场定位和法律性质相匹配的公司监管制度。一方面,《上市规则》在公司治理、信息披露、停复牌管理等方面接轨现行上市公司主要监管安排,保持各证券交易所监管标准的总体一致性;与证券交易所保荐督导保持一致,北交所不再实行主办券商持续督导制度,盯住关键主体、关键少数,压实保荐机构、上市公司主体责任,增强提高公...
北京证券交易所有限责任公司成立!注册地落户西城,领导班子揭晓
筹划重大资产重组或发行股份购买资产的,停牌时间压缩至不超过10个交易日,筹划其他重大事项不超过5个交易日,因特殊情形延期复牌的,连续停牌总时长不超过25个交易日。四是主体责任更加清晰。北交所不再实行主办券商“终身”持续督导,由保荐机构履行规定期限内的持续督导职责。需要强调的是,为确保平稳过渡,在北交所...
《证券法》修订改了啥?看完这36大要点你就全懂了!
2.规定证券发行实行注册制3.多方面优化证券发行条件4.欺诈发行控股股东、实控人回购股份5.违规减持的话可能影响上市公司再融资、重组6.短线交易主体范围扩大7.取消暂停上市8.丰富内幕信息知情人的界定范围9.内幕信息范围扩充10.禁止利用未公开信息交易...
科创板只需开通权限 50万资产和2年经验如何认定?
符合法律法规及本所业务规则规定的机构投资者,可以直接申请开通科创板股票交易权限,无需满足上述资产和交易经验的条件。6、券商给客户开通权限需要做什么?在为投资者开通科创板股票交易权限时,应当要求首次委托买入科创板股票的客户,以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当具备《上海证券交易所科...