中邮证券收警示函 公司治理不完善从业人员管理不健全

中邮证券公司治理不完善:“三会一层”运作不规范,未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理专项制度,未指定董监高人员负责公司内控的监督、检查与评价工作。中邮证券从业人员管理机制不健全:对从业人员投资行为监测审查不全面,对员工冠公司名称媒体账号及信息发布管理不到位,个别员工擅自发布违反廉洁从业要求的相关内容引发负面...

因治理不完善、从业人员管理机制不健全,中邮证券被出具警示函

具体表现为“三会一层”运作不规范,未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理专项制度,未指定董监高人员负责公司内控的监督、检查与评价工作。对从业人员投资行为监测审查不全面,对员工冠公司名称媒体账号及信息发布管理不到位,个别员工擅自发布违反廉洁从业要求的相关内容引发负面舆情。这些问题违反了相关法规,因此,中国证券监督...

因债券自营国开证券责令“写检查”;原安信信托三名高管被警示 |...

“三会一层”运作不规范,未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理专项制度,未指定董监高人员负责公司内控的监督、检查与评价工作。二是从业人员管理机制不健全。对从业人员投资行为监测审查不全面,对员工冠公司名称媒体账号及信息发布管理不到位,个别员工擅自发布违反廉洁从业要求的相关内容引发负面舆情。上述问题违反了《证券公司...

证券期货业机构内部接口 证券交易

112=该参与者业务单元无权经营该种证券113=该证券账户无权交易该种证券114=该证券在当前时间不可交易115=参与者业务单元被禁买或禁卖116=证券账户被禁买或禁卖117=参与者业务单元资金可用量不足118=该委托记录标有DELETE标记119=回购卖空120=参与者业务单元卖空121=股东卖空216=该账号未指定在...

中国结算上海分公司证券账户管理业务指南

外,无指定交易证券账户的账户卡也可根据投资者申请补办。2009-6-30证券账户卡合并受理范围和条件的第3点第(3)条,由原来的“指定交易在同一交易单元”调整为“指定交易在同一证券公司”。2009-6-30证券账户注销受理范围的第1点调整为“未办理指定交易的证券账...

易方达科讯股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告

6、本基金集中申购期销售对象为中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织(法律法规禁止购买证券投资基金者除外),合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者(www.e993.com)2024年11月1日。7、投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户。集中申购期内各代销机构下属代销网点和本公司直销机构同时为投资者办理开...

中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务...

已办理指定交易的投资者可于红利发放日到指定交易证券公司领取红利;未办理指定交易的投资者,其现金红利暂由本公司保管至投资者办理指定交易。第十七条交易型指数基金份额的持有记录查询、非交易过户、质押、司法协助等业务参照封闭式证券投资基金同类业务办理。

转存!2023年度职业资格考试时间表

如遇特殊情况需要变更考试日期的,将提前另行通知。证券期货基金业从业人员资格各次考试地点不同,具体安排以相关行业协会考试公告为准。要统筹做好新阶段疫情防控和考试组织工作,最大限度实现如期考试、应考尽考、平安考试,切实维护广大考生权益。各地要进一步完善考试方案,合理设置考场,具体方案由属地结合实际制定。

新规!支付机构应对商户开展“客户尽职调查”

当上述保险合同未指定受益人，而是通过特征、法定继承或者其他方式指定受益人时，保险公司应当在赔偿或者给付保险金时识别并核实受益人身份。对于保险费金额人民币5万元以上或者外币等值1万美元以上的财产保险合同和短期保障型人身保险合同，保险公司在与客户订立保险合同时，应当识别并核实投保人、被保险人身份，登记投保人...

漳州市九龙江集团有限公司公开发行2016年公司债券募集说明书摘要...

1、漳州市九龙江集团有限公司地址:漳州市芗城区上街1号片仔癀综合大楼18层电话:0596-2301828传真:0596-2301323联系人:郭建华2、平安证券有限责任公司地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦5层电话:010-66299579传真:010-66299589联系人:王安平...