天弘中证A500指数证券投资基金基金份额发售公告

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书和基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类...

中信证券浙江分公司收警示函 向客户提供风险测评答案

行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售...

中信证券罚单不断:员工帮客户风险测评“递纸条”!2保代未勤勉尽责...

具体来看,中信证券浙江分公司部分员工在从业期间,存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案,提示客户提高风险承受等级的行为。浙江证监局表示,上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项、第十条第一款以及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第...

几百万元理财产品“打水漂”怎么办?法院通报案例,“防骗指南”来了!

销售者虽非宣传材料的提供方,但其亦为“卖方机构”的组成部分,对于发行方提供的宣传材料,销售者应当审慎核查,尽到向投资者如实宣传、告知说明、风险提示的义务。“若销售机构不经审查即将发行人提供的推介材料用于销售宣传,并导致投资者受损,应承担相应责任。”杨成龙建议,投资者也应提高警惕,不要轻信推介材料中畸...

...及时更新投资者分类资料并接受或重新接受风险承受能力调查的公告

二、接受或重新接受风险承受能力评估的提示为贯彻落实《适当性管理办法》和《适当性管理指引》中关于证券期货经营机构应向投资者提供与之风险承受能力相匹配的产品或服务,切实保障投资者权益,本公司已全面实施直销投资者风险测评工作。对于至今尚未接受本公司风险承受能力调查的直销投资者,请及时联系本公司客服垂询并尽快...

怎么开通股票期权业务?

线下申请:如果不支持在线开户或需要提交纸质材料,可以前往证券公司的营业厅或办理处,填写申请表并提交相关材料(www.e993.com)2024年11月24日。四、完成身份验证和风险测评身份验证:证券公司会进行身份验证,以确保申请人的身份合法性。身份验证通常包括人脸识别、核对身份证件等程序。风险测评:申请人需要填写风险承受能力评估问卷,以便证券公司评估其...

网络数据安全风险评估 |(35)国泰君安证券股份有限公司:《风险及...

为贯彻落实《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《上海市数据条例》等法律法规,推动建立我市网络数据安全风险评估机制,提升全市数据安全防护能力和水平,2023年8月至12月,市委网信办会同中国电子技术标准化研究院、上海市信息安全测评认证中心成立试点工作组,组织开展了网络数据安全风险评估试点工作,遴选出一批...

安信青享纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。本基金投资范围包括国债期货以及资产支持证券等特殊品种而面临的其...

建立健全投资者适当性管理制度 券商筑牢投资者保护屏障

万和证券实现了对风险测评临期或已过期客户实施动态评估及预测评结果推送,也实现了客户测评结果与持仓产品/已开通业务权限持续匹配管理,且支持持仓产品或服务风险等级变更查询。多措并举提升适当性风险评估有效性投资者适当性管理的基础在于有效评估投资者风险承受能力,从而实现将合适的产品或服务推荐给适格的投资者。在...

周末要闻回顾:财政部深化财税体制改革 建立健全与中国式现代化相...

深交所公告,本周本所共对54起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对10起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。上交所发布《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务(2024年修订)》的通知...