中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

测试人员发生违规行为的,协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩,禁考十二个月至六十个月或认定不适合从事相关业务等措施,违规信息亦将纳入证券行业执业声誉激励约束机制;对于在协会登记的证券从业人员严重或特别严重违规的,协会将根据相关规定采取纪律处分。纪律要求、违规处...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

报考考生发生违规行为的,协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩,禁考十二个月至六十个月或认定不适合从事相关业务等措施,违规信息将计入协会执业声誉信息库;对于在协会登记的证券从业人员严重或特别严重违规的,协会将根据相关规定采取纪律处分。纪律要求、违规处理和违规申辩...

杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查|证券合规周报(第...

经查,公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下,通过你公司开设的直播账号,从事证券投资顾问业务,并且在直播过程中存在推荐个股的行为,反映公司对员工从业资格、执业行为管理不到位。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第三十一条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规...

中证协:二季度评级机构承揽债券同比降8.25%

从幅度来看,有2家发行人被下调3个以上子级,大公国际在季度内分两次对1家发行人累计下调4个子级,中证鹏元对1家发行人一次性下调6个子级并披露了回溯检验情况;其余50家发行人下调幅度在2个子级以内,占比92.60%。(三)更换评级机构后级别上调率环比微降二季度,共有121家发行人变更评级机构,环比减少15家,同比...

集体操纵新三板股票,暂停交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” |...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项财通证券股份有限公司(2)财富管理经查,财通证券股份有限公司昆明北京路证券营业部存在以下违规行为:一是202...

2023年重大网络安全政策法规盘点

据悉,中国证券业协会前期组织起草了《证券公司网络和信息安全三年提升计划(2023-2025)(征求意见稿)》,并于近日开始征求行业意见(www.e993.com)2024年11月22日。《互联网信息服务深度合成管理规定》自2023年1月10日起施行规定明确国家和地方网信部门统筹协调深度合成服务的治理和相关监督管理职责,国务院电信主管部门、公安部门以及地方相关部门的监督管...

36万证券从业人员:证券业协会新规,人员聘用、考核、晋升需考察...

四是强化证券公司主体责任与内生性有效管理机制。要求证券公司审慎调查拟聘用人员的从业经历、执业情况、诚信情况、违法违规情况等;要求证券公司从制度建设、道德建设、执业行为约束等多方面强化人员内部管理。五是建立健全证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员自律管理体系。协会建立人员名单分类机制、案例示范警示机...

中国证券业协会就《证券公司从业人员持续培训细则(征求意见稿...

据悉,中国证券业协会近期起草了《证券公司从业人员持续培训细则(征求意见稿)》,并于近日向券商征求意见。《培训细则》对从业人员持续培训进行了系统性规范。本细则规定的证券公司从业人员(以下简称“从业人员”),是指券商董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及在券商从事证券业务和相关管理工作的人员...

中国证券业协会在全国推广境外证券专业人才从业特别程序

为贯彻落实《国务院关于做好自由贸易试验区第七批改革试点经验复制推广工作的通知》(国函〔2023〕56号),更好地便利境外证券专业人才在全国开展服务,在总结前期试点经验基础上,中国证券业协会发布《关于境外证券专业人才从业特别程序有关安排的通知》(以下简称《通知》),在全国推广境外证券专业人才从业特别程序。

2017证券从业资格考试成绩查询入口:中国证券业协会

??2017年证券从业资格考试成绩查询流程:??1、登陆“中国证券业协会网站(httpsac/)”??2、证券从业资格考试成绩查询查询途径:中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询。??3、输入“身份证号码”-点击“查询”...