盘前有料|上交所发布重磅公告,这一时间延长;券商备战节后开市,银...

经查明,国中水务存在未按规定披露关联方非经营性资金占用等违法事实,黑龙江证监局责令公司改正,给予警告,并处以800万元的罚款;对鹏欣集团给予警告,并处以500万元的罚款。对时任董事长张彦、总裁丁宏伟、董事会秘书庄建龙等相关人员给予警告,并处以相应罚款。中创环保:拟定增募资不超5亿元公司控制权将发生变更中创...

【证券期货】多地证监局出手,头部券商被密集采取监管措施

1、多地证监局出手,头部券商被密集采取监管措施近期,券商频繁被监管部门采取行政监管措施或被行政处罚。10日,又有5家券商被“点名”。梳理发现,事涉国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券5家券商,不仅有多个头部券商,且从内容看,涉及券商投行业务、经纪业务、资产管理业务等多个业务领域。在强本强基、...

吴清已到北京办公室履职!证监系统工作经验丰富,一度被称为“券商...

据《科创板日报》2月7日消息,记者傍晚从知情人士处获悉,吴清今日下午已经在证监会即北京富凯大厦处办公。另外,证监会工作人员近期下班时间较平时下午5点稍晚,但并非通宵加班。公开资料显示,吴清证监系统工作经验丰富,早年在证监会多个部门工作任职,曾出任上海证券交易所理事长。证监会从1992年成立,历经刘鸿儒、周道...

零容忍之下,证监会除夕加班严监管!一券商63人违规炒股,一企业未获...

值得一提的是，证监会还对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。其中，招商证券时任总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。在禁入期间内,除...

国庆节假期影响市场的重要财经资讯汇总

为应对开户需求以及节后开市可能出现的交易高峰,10月6日起已有券商复工,加紧部署及提早准备有关工作。记者最新获悉,有地方证监局近日靠前指导,了解券商业务开展情况和问题困难,收集促进行业发展的针对性建议。券商10月6日起部分岗位全面复工开户复核提早进行...

周末要闻汇总:证监会严管离职人员入股拟上市企业 茅台或将换帅

北京证监局公告,对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施(www.e993.com)2024年11月24日。该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。南京拟放宽落户条件买房可直接落户...

西藏珠峰“胡哈、晗、啥、昣东”公告收监管函!当事人独家回应...

发生如此搞笑的一幕,让人不禁要问发布上述公告时,公司到底是如何操作的?带着这个问题,《华夏时报》记者25日晚上8点多致电西藏珠峰,接电话者正是当时发布公告的工作人员。作为一个打工人,他当时还在加班。该工作人员向本报记者还原了当时的场景,他说:“证监局发给我们的时候,已经6点多了,大家都下班了,只留了我...

...私募喊A股新一轮长牛起点;“玻尿酸女王”被举报,证监局回应

2020年员工股票解禁日之前,赵燕欲以2亿元低价收购员工手中价值约为8.8亿元的股票。11月7日,山东证监局的工作人员告诉记者,“投资者之前的举报,山东(证监)局已经办理并答复(举报者)了,近期的举报正在办理当中。”(红星新闻)NO.9推特(TWTR,股价53.7美元,市值410.9亿美元):推特开始“997”了,有人带睡袋睡到了...

因亲属短线交易公司股票,西南证券董事收重庆证监局警示函

9月15日,西南证券公告称,近日,西南证券股份有限公司(以下简称公司)收到中国证券监督管理委员会重庆监管局(以下简称重庆证监局)《关于对韦思羽采取出具警示函措施的决定》。经查,韦思羽担任公司董事期间,其母亲于5月9日买入公司股票1000股,成交金额4070元,于5月10日卖出公司股票1000股,成交金额4000元。上述期间内买卖...

线上辅导验收IPO、推进并购重组 上海证监局全力助企直接融资

对此，据第一财经记者了解，上海证监局党委统筹全局力量，优化监管工作安排，及时启动拟上市企业非现场验收，大幅提高验收工作效能。在时间大幅压缩情况下，辅导监管责任部门加班加点，充分利用晚上、周末、端午等节假日时间，奋力追赶因疫情延缓的工作进度。一方面，针对确受疫情影响，无法对辅导工作进展报告等文件统一签名的...