证券行业网络信息安全初步探索
结合投保基金公司发布的《证券公司客户交易终端信息管理技术规范》中对手机号留痕的相关规定,用户在登录交易之前需要注册其手机号,用于交易留痕,因此可以在此处设置卡点。为此,招商证券APP进行了如下改进探索:(1)在用户首次登录前,进入手机号注册页面,在用户点击注册时,询问用户年龄,如未满14周岁再次确认是否在家长监护...
涉及6项违规行为!同花顺子公司违规荐股遭重罚
二是加强合规管理,对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核,直播过程中合规应有效监控和干预,严禁直播荐股。三是加强员工行为管理,禁止员工脱离公司管控,通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务,出现违规荐股或操纵市场行为。针对新形势下的违规荐股行情,招商证券投顾向第一财经表示,新媒体的发展确实为...
节后股市众生相:00后跑步进场,老股民找回密码
国庆节期间,他更是重新找回被遗忘的股票账号和密码,并准备了20多万元资金。郭先生开户所在的券商营业部负责人告诉记者,国庆节期间,像郭先生这样重新激活账户的老股民不少,单子积压了百来个,假期里来咨询怎么找回密码的也有大概二三十个老股民。10月8日,在浙江省嘉兴市,不少市民前往证券公司开通股票交易账户,并在...
潮声丨节后股市众生相:00后跑步进场 老股民找回密码
国庆节期间,他更是重新找回被遗忘的股票账号和密码,并准备了20多万元资金。郭先生开户所在的券商营业部负责人告诉记者,国庆节期间,像郭先生这样重新激活账户的老股民不少,单子积压了百来个,假期里来咨询怎么找回密码的也有大概二三十个老股民。10月8日,在浙江省嘉兴市,不少市民前往证券公司开通股票交易账户,并在...
21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股
05专家表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,但未要求家属的股票账户需要在本公司托管。以上内容由腾讯混元大模型生成,仅供参考日前,北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉,21人均因违法炒股而被采取监管措施,其中20人被出具警示函,1人被监管谈话。
泰康中证A500交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
基金托管人:招商银行股份有限公司登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司重要提示1、泰康中证A500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2024年9月6日证监许可[2024]1261号文注册(www.e993.com)2024年11月24日。中国证监会对本基金的注册并不代表其对本基金的风险和收...
伪造、篡改、毁损底稿,天职国际暂停半年;借用岳父账户,章盟主收...
四是未对证券经纪人招揽和服务的客户进行专门回访,以了解证券经纪人执业情况。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会第166号令)第六条第(四)项和《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十六条的规定。五是投资者投诉处理工作不到位,营业场所公示投诉电话有误,未妥善处理个别...
又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万
就在今年2月初,证监会再对从业人员违规炒股“亮剑”。2月9日除夕当天,证监会官网发文称,坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股。“我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。”证监会称。
宏利睿智成长混合型证券投资基金基金合同生效公告
投资者可将全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额精确到小数点后两位,单笔赎回的基金份额不得低于1份。基金份额持有人赎回时或赎回后,在销售机构单个交易账户保留的基金份额余额不足1份的,基金管理人有权一次将持有人在该交易账户保留的剩余基金份额全部赎回。
科大国盾量子技术股份有限公司 关于前次募集资金使用情况专项报告...
国盛证券有限责任公司安徽分公司开立了募集资金理财产品专用结算账户,具体账户信息如下:序号123456开户机构华泰证券股份有限公司合肥习友路证券营业部中国农业银行股份有限公司合肥分行招商证券股份有限公司铜陵北京西路证券营业部中国工商银行股份有限公司合肥科技支行营业部国泰君安证券股份有限...